近日，由上海滬紫律師事務所劉鵬律師團隊代理的ST諾泰（688076，原“諾泰生物”）投資者索賠案，已有部分案件獲法院立案。這意味著，因該公司財務造假、信披違規而遭受損失的投資者，在通過法律途徑維護自身權益的過程中向前邁進一步，取得重要進展。

2024年10月24日，ST諾泰因涉嫌信息披露違法違規，收到中國證監會下發的《立案告知書》。歷時約14個月，公司于2025年12月18日發布公告稱，公司于近日已收到中國證監會下發的《行政處罰決定書》。至此，ST諾泰涉嫌信息披露違法違規一案調查、辦理終結。

經查明，ST諾泰2021年年報存在虛假記載且公開發行文件編造重大虛假內容。具體來看，公司在2021年通過向無支付能力、無實際經營需求的浙江華貝轉讓技術并確認收入3000萬元，而該筆款項實際來源于上市公司自身增資款，構成資金空轉，前述事項導致2021年年度報告虛增營業收入3000萬元、虛增利潤總額2595.16萬元。更嚴重的是，該虛假財務數據被直接用于2023年12月公開發行4.34億元可轉換公司債券的《募集說明書》。

基于上述違法事實，中國證監會對ST諾泰責令改正，并處以4740萬元罰款；對時任董事長、總經理、財務總監等多名高管分別處以150萬元至1300萬元不等的罰款；合計罰款金額達7620萬元。上交所同步對公司及相關責任人作出紀律處分。

行政處罰的落地，為受損投資者以“證券虛假陳述”為由向該公司提起民事賠償訴訟提供了重要依據。

根據已有信息，劉鵬律師表示，目前判斷，在2022年4月28日至2024年10月23日（含當日）期間買入ST諾泰股票，并在2024年10月23日收盤時仍持有該股票的受損投資者，有機會向公司索賠。符合上述條件的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11）報名參與索賠，最終索賠條件以法院認定為準。

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