8月7日晚，南衛(wèi)股份（603880）發(fā)布公告稱，公司控股股東、實(shí)際控制人李平及財(cái)務(wù)總監(jiān)項(xiàng)琴華收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。公告顯示，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)二人涉嫌內(nèi)幕交易“南衛(wèi)股份”案已完成調(diào)查，且擬作出行政處罰。

具體來(lái)看，2023年1月底，年審會(huì)計(jì)師發(fā)現(xiàn)南衛(wèi)股份有倒貸的資金被挪用且未歸還的情況；2023年3月2日，年審會(huì)計(jì)師確定擬對(duì)公司2022年年報(bào)出具非標(biāo)準(zhǔn)意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，并擬對(duì)2022年度內(nèi)控情況出具否定意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告；2023年3月21日，年審會(huì)計(jì)師前往公司現(xiàn)場(chǎng)，與項(xiàng)琴華溝通了2022年年報(bào)審計(jì)報(bào)告及內(nèi)控審計(jì)報(bào)告的意見(jiàn)類型，明確內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告會(huì)出具否定意見(jiàn)。

2023年4月28日，公司發(fā)布《2022年年度報(bào)告》《2022年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》《關(guān)于股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示暨公司股票停牌的提示性公告》等公告。因南衛(wèi)股份實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用公司資金，年審機(jī)構(gòu)對(duì)公司2022年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告出具否定意見(jiàn)，導(dǎo)致公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示并停牌。上述信息對(duì)公司股票的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響，在公開(kāi)披露前屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期為2023年3月1日至2023年4月28日。

根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，項(xiàng)琴華作為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，屬于法定內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間為2023年3月2日；李平作為公司董事長(zhǎng)，屬于法定內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2023年3月10日。

經(jīng)江蘇證監(jiān)局查明，2023年3月21日至22日期間，“項(xiàng)琴華”國(guó)泰君安證券賬戶通過(guò)集中競(jìng)價(jià)的方式合計(jì)賣(mài)出南衛(wèi)股份5.4萬(wàn)股，成交金額34.05萬(wàn)元；2023年3月14日至3月28日期間，李平控制、決策“李平”國(guó)聯(lián)證券賬戶通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易的方式合計(jì)賣(mài)出南衛(wèi)股份818.40萬(wàn)股，成交金額4796.78萬(wàn)元。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，項(xiàng)琴華、李平作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“南衛(wèi)股份”的行為涉嫌違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易違法情形。因此，擬決定對(duì)項(xiàng)琴華沒(méi)收違法所得10.17萬(wàn)元，并處以罰款150萬(wàn)元；對(duì)李平?jīng)]收違法所得1177.67萬(wàn)元，并處以罰款3533萬(wàn)元。擬罰沒(méi)金額合計(jì)4870.84萬(wàn)元。

值得注意的是，除此次涉嫌內(nèi)幕交易而擬受到的處罰外，南衛(wèi)股份及李平、項(xiàng)琴華此前因信披違規(guī)行為已受到過(guò)行政處罰。

2024年6月3日，公司收到江蘇證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書(shū)》。經(jīng)查明，南衛(wèi)股份存在未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、相關(guān)定期報(bào)告存在重大遺漏的違法行為。其中，李平作為公司信息披露事務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，組織策劃了關(guān)聯(lián)方占用南衛(wèi)股份資金的行為，且未及時(shí)組織公司進(jìn)行信息披露；項(xiàng)琴華負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)工作，知悉并配合了該資金占用事項(xiàng)。

根據(jù)已有信息，上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，于2020年3月23日至2023年4月27日期間買(mǎi)入南衛(wèi)股份股票，并在2023年4月28日之后賣(mài)出或仍持有該股票的受損投資者，有機(jī)會(huì)向公司提起索賠訴訟。適格投資者可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：11）報(bào)名登記，最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

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