因涉嫌財(cái)務(wù)違規(guī)，諾泰生物（688076）于7月18日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。因觸及上交所的相關(guān)規(guī)定，公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示措施。7月22日復(fù)牌后，諾泰生物的股票簡(jiǎn)稱變更為“ST諾泰”。

公告顯示，諾泰生物2021年年度報(bào)告存在虛假記載，且公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容。公司通過(guò)向關(guān)聯(lián)方浙江華貝藥業(yè)轉(zhuǎn)讓藥品技術(shù)及權(quán)益，虛構(gòu)交易確認(rèn)收入3000萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)2595.16萬(wàn)元，占當(dāng)期利潤(rùn)總額的20.64%。該虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)被直接用于公司2023年可轉(zhuǎn)債發(fā)行文件。

針對(duì)上述信息披露違法行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)諾泰生物責(zé)令改正，予以警告，并處以4740萬(wàn)元罰款，對(duì)相關(guān)責(zé)任人也分別處以150萬(wàn)元到1300萬(wàn)元不等的罰款。總罰款金額達(dá)7620萬(wàn)元。

諾泰生物在公告中表示，根據(jù)《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的情況，上交所對(duì)公司股票自7月22日起實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，但不觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

根據(jù)已有信息，上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，目前初步判斷，于2022年4月28日至2024年10月23日（含當(dāng)日）買入諾泰生物股票，并在2024年10月24日之后賣出或仍持有該股票的受損投資者，有機(jī)會(huì)向公司索賠。符合上述條件的投資者，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：11）報(bào)名參與索賠，最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

掃碼報(bào)名索賠