因涉嫌財務違規，諾泰生物（688076）于7月18日收到中國證監會下發的《行政處罰事先告知書》。因觸及上交所的相關規定，公司股票被實施其他風險警示措施。7月22日復牌后，諾泰生物的股票簡稱變更為“ST諾泰”。

公告顯示，諾泰生物2021年年度報告存在虛假記載，且公開發行文件編造重大虛假內容。公司通過向關聯方浙江華貝藥業轉讓藥品技術及權益，虛構交易確認收入3000萬元，虛增利潤2595.16萬元，占當期利潤總額的20.64%。該虛假財務數據被直接用于公司2023年可轉債發行文件。

針對上述信息披露違法行為，中國證監會擬對諾泰生物責令改正，予以警告，并處以4740萬元罰款，對相關責任人也分別處以150萬元到1300萬元不等的罰款。總罰款金額達7620萬元。

諾泰生物在公告中表示，根據《行政處罰事先告知書》認定的情況，上交所對公司股票自7月22日起實施其他風險警示，但不觸及《上海證券交易所科創板股票上市規則》規定的重大違法強制退市情形。

根據已有信息，上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，目前初步判斷，于2022年4月28日至2024年10月23日（含當日）買入諾泰生物股票，并在2024年10月24日之后賣出或仍持有該股票的受損投資者，有機會向公司索賠。符合上述條件的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11）報名參與索賠，最終索賠條件以法院認定為準。

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