除IPO前“突擊”申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利、研發(fā)費(fèi)用率低于同行，以及核心技術(shù)人員學(xué)歷偏低外，深圳市拓普泰克技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“拓普泰克”)成立之初還存在代持情形，公司實(shí)控人、創(chuàng)始股東等曾與實(shí)控人前東家存在侵害商業(yè)秘密糾紛。

《大眾證券報(bào)》明鏡財(cái)經(jīng)工作室記者發(fā)現(xiàn)，拓普泰克兩名創(chuàng)始股東均曾在深圳市朗特電子有限公司(創(chuàng)業(yè)板上市公司朗特智能前身，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“朗特電子”)任職。拓普泰克設(shè)立時(shí)，公司實(shí)控人、創(chuàng)始股東劉小雄擔(dān)任朗特電子副總經(jīng)理，由于尚未完成離職交接手續(xù)，委托其姐代持。另一名創(chuàng)始股東廖孟南也曾在朗特電子工作，擔(dān)任銷(xiāo)售工程師一職，拓普泰克設(shè)立時(shí)委托其姐代持，直到2016年底，才完全解除股權(quán)代持關(guān)系。

成立之初即存在代持

1992年7月，18歲的劉小雄在湖南省漣源市茅塘焊接材料廠(三一重工前身)擔(dān)任生產(chǎn)管理員，次年就職于湖南省漣源市冶煉廠，任職期間曾借調(diào)至漣源市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)擔(dān)任計(jì)劃員。1997年之后的十年間，劉小雄先后擔(dān)任東莞藝美達(dá)電子有限公司品質(zhì)經(jīng)理、瑞谷科技(深圳)有限公司生產(chǎn)經(jīng)理、朗特電子副總經(jīng)理。

2007年8月，33歲的劉小雄選擇創(chuàng)業(yè)，投資設(shè)立深圳拓普泰克電子有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“拓普泰克有限”，公司前身，2020年10月更名為現(xiàn)名)，一同創(chuàng)業(yè)的還有朗特電子銷(xiāo)售工程師廖孟南、品質(zhì)部主管劉明洪、資材主管劉慧。

值得關(guān)注的是，拓普泰克有限在設(shè)立之初就存在股權(quán)代持情形。

結(jié)合招股書(shū)披露的履歷看，拓普泰克有限成立時(shí)，劉小雄還在朗特電子擔(dān)任副總，2008年1月之后才離職，由于離職交接手續(xù)尚未辦理完成，委托其姐劉曉英代持股權(quán)。

另一創(chuàng)始股東廖孟南也存在相似情形，其擔(dān)任朗特電子銷(xiāo)售工程師一職，同樣因未完成離職手續(xù)，委托其姐廖才良代持股權(quán)。

據(jù)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公轉(zhuǎn)書(shū)”)，2007年8月3日，鄒小波、劉曉英、廖才良、劉慧、劉明洪五名自然人簽署了《深圳市拓普泰克電子有限公司章程》，約定出資設(shè)立拓普泰克有限，注冊(cè)資本為100萬(wàn)元。鄒小波、劉曉英、廖才良、劉慧、劉明洪分別以貨幣形式實(shí)繳50萬(wàn)元、38萬(wàn)元、4萬(wàn)元、4萬(wàn)元、4萬(wàn)元出資額。其中，劉小雄委托劉曉英出資38萬(wàn)元，并代為持有拓普泰克有限38%的股權(quán)，資金來(lái)源為劉小雄，雙方形成股權(quán)代持關(guān)系。廖孟南委托廖才良出資4萬(wàn)元，并代為持有拓普泰克有限4%的股權(quán)，資金來(lái)源為廖孟南，雙方形成股權(quán)代持關(guān)系。

經(jīng)過(guò)2011年7月第一次增資，拓普泰克有限注冊(cè)資本由100萬(wàn)元增至300萬(wàn)元，其中廖孟南委托廖才良增資8萬(wàn)元，資金來(lái)源為廖孟南。

劉小雄、廖孟南均于2008年入職拓普泰克有限。入職三個(gè)月后，即2008年6月5日，劉小雄與劉曉英簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，劉曉英將其持有的拓普泰克有限38萬(wàn)元出資額轉(zhuǎn)讓給劉小雄，自此雙方解除股權(quán)代持關(guān)系。

而廖才良與廖孟南的股權(quán)代持關(guān)系，直到2016年底才完全解除。2016年12月19日，廖才良與廖孟南簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，廖才良將其持有的拓普泰克有限12萬(wàn)元出資額轉(zhuǎn)讓給廖孟南，自此雙方解除股權(quán)代持關(guān)系。

對(duì)于代持形成的背景及原因，拓普泰克在招股書(shū)中表示主要有三方面：“拓普泰克有限設(shè)立時(shí)，劉小雄、廖孟南離職交接手續(xù)尚未辦理完成;劉曉英系劉小雄的姐姐，廖才良系廖孟南的姐姐;代持人、被代持人系近親屬之間出于相互信任代持股權(quán)且未簽訂書(shū)面代持協(xié)議。”

實(shí)控人與前東家曾存侵害商業(yè)秘密糾紛

未離職即創(chuàng)業(yè)的劉小雄，在入職拓普泰克有限五個(gè)月后，遭到了前東家起訴。

2008年8月7日，朗特電子曾起訴拓普泰克有限及相關(guān)人員侵害商業(yè)秘密。經(jīng)核查，廣東省深圳市寶安區(qū)人民法院于2008年8月7日受理原告朗特電子訴被告拓普泰克有限、劉小雄、廖孟南、廖才良、劉慧、劉明洪侵害商業(yè)秘密糾紛一案。

最終雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議。2009年5月5日，寶安區(qū)人民法院出具《民事調(diào)解書(shū)》，經(jīng)法院主持調(diào)解，雙方當(dāng)事人自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議，被告同意于2009年5月6日17時(shí)前向原告支付6萬(wàn)元，原告收款后雙方債權(quán)債務(wù)關(guān)系就此結(jié)清;原告已繳案件訴訟費(fèi)用合計(jì)12000元，由原告承擔(dān)8000元、被告承擔(dān)4000元。調(diào)解書(shū)自雙方簽收后即具法律效力，人民法院予以確認(rèn)。2009年5月6日，朗特電子出具收據(jù)，確認(rèn)收到被告支付的調(diào)解款及案件受理費(fèi)合計(jì)6.4萬(wàn)元。

根據(jù)2024年12月披露的招股書(shū)，劉小雄擔(dān)任拓普泰克董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，廖孟南擔(dān)任公司董事、副總經(jīng)理，劉明洪擔(dān)任公司副總經(jīng)理，劉慧擔(dān)任董事、副總經(jīng)理。

IPO前創(chuàng)始股東辭去董事職務(wù)

在IPO前，拓普泰克創(chuàng)始股東之一的劉明洪退出董事一職。值得一提的是，其履歷存在不合常理的情況。

拓普泰克2024年3月公轉(zhuǎn)書(shū)中披露了劉明洪的職業(yè)經(jīng)歷：“2000年6月至2001年7月，任恒登電子(東莞)有限公司品質(zhì)技術(shù)員;2001年8月至2002年5月，任晟銘電子制品廠供應(yīng)商質(zhì)量工程師;2002年6月至2003年3月，任東圣電腦(東莞)有限公司產(chǎn)品質(zhì)量工程師;2003年4月至2004年4月，擔(dān)任深圳市安鴻實(shí)業(yè)有限公司管理者代表;2004年4月至2007年7月，任深圳市朗特電子有限公司品質(zhì)部主管;2007年8月起在公司任職，現(xiàn)任公司董事、副總經(jīng)理。”

另?yè)?jù)招股書(shū)，劉明洪生于1982年11月，學(xué)歷為本科。這意味著，劉明洪18歲便開(kāi)啟職業(yè)生涯。

值得一提的是，企查查顯示，劉明洪弟弟劉明乾控制的深圳市邁達(dá)實(shí)業(yè)有限公司存在嚴(yán)重違法。

IPO前，除劉明洪退出董事外，兩家戰(zhàn)投也退出拓普泰克，原因均為公司“上市進(jìn)展不及預(yù)期”。

其中，2022年1月，華翼壹號(hào)向華信控股轉(zhuǎn)讓其持有的公司全部20萬(wàn)股股份，轉(zhuǎn)讓價(jià)款為193萬(wàn)元，減持價(jià)格9.65元/股。這一價(jià)格接近同期增資價(jià)格的一半。2022年1月，外部投資機(jī)構(gòu)博信卓泰以17.34元/股的價(jià)格向公司增資2500萬(wàn)元。

2023年6月，武漢盈澤也因公司業(yè)務(wù)發(fā)展以及上市進(jìn)展不及預(yù)期而減持退出，其以17.34元/股的價(jià)格向華信控股轉(zhuǎn)讓其持有的拓普泰克50萬(wàn)股股份。

此次遞表北交所，華信控股直接持有拓普泰克82.11%的股權(quán)，為公司控股股東。劉小雄、鄒健分別直接持有華信控股41%、33%的股權(quán)，二人通過(guò)華信控股間接控制公司82.11%的股份表決權(quán)。劉小雄、鄒健為公司共同實(shí)際控制人。

那么，劉明洪的本科學(xué)歷何時(shí)獲得?董監(jiān)高、核心技術(shù)人員及歷史董監(jiān)高的學(xué)歷、職業(yè)經(jīng)歷是否真實(shí)、準(zhǔn)確?《大眾證券報(bào)》明鏡財(cái)經(jīng)工作室記者此前通過(guò)電郵致函拓普泰克，截至發(fā)稿時(shí)未收到公司回復(fù)。

此外，基于實(shí)控人未離職即成立拓普泰克有限，入職后與公司創(chuàng)始股東遭到前東家起訴，其在朗特電子工作期間是否簽署過(guò)競(jìng)業(yè)協(xié)議?在職期間創(chuàng)業(yè)的原因，涉及侵害商業(yè)秘密糾紛和解的背后有無(wú)其他協(xié)議，以及公司是否仍存在未披露的股份代持等情形，值得關(guān)注。

記者 何玉曉

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