*ST銀江（300020）發布公告稱，公司于4月15日收到浙江證監局下發的《行政處罰事先告知書》。此前，*ST銀江及實控人王輝分別于2024年9月13日、2024年12月23日因涉嫌信息披露違法違規被證監會立案調查，如今收到預處罰代表違規事項調查已結束，立案調查告一段落。

經查明，*ST銀江存在多項違規事實。一、*ST銀江未按規定披露關聯方非經營性資金占用，2023年年報和2024年半年報存在虛假記載；二、未按規定披露關聯擔保，2018年至2023年年報存在重大遺漏；三、公司2021年至2023年三季度財務報告存在虛假記載；四、公司相關公告文件信息披露不準確、不完整。關于被占用的資金，控股股東已償還了所占用的資金1.97億元并支付了全部利息，資金已清收完畢。

基于上述違法事實，浙江證監局擬決定：對公司給予警告，并處以700萬元罰款；相關責任人被處以50萬元-250萬元不等的罰款。根據事先告知書的內容，公司股票自2025年4月16日起被疊加實施其他風險警示。

*ST銀江被調查后股價大跌，上海市信本律師事務所趙敬國律師認為，兩類投資者或可向公司索賠：（1）于2019年4月19日至2024年9月13日期間買入且持有*ST銀江，無論在2024年9月14日及之后是否賣出的受損投資者；（2）于2022年4月15日至2024年4月29日期間買入且持有*ST銀江，無論在2024年4月30日及之后是否賣出的受損投資者。符合上述任一條件的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：88）報名參與，最終索賠條件以法院認定為準。

同一天，*ST銀江及相關責任人還收到浙江證監局警示函。浙江證監局在現場檢查中發現*ST銀江存在以下問題：對2023年半年度報告及三季度報告財務數據進行更正，部分項目收入確認依據不充分，相關信息披露不準確；會計核算程序不規范，財務報告編制相關內部控制不規范；募集資金存在多項違規使用情況；存在上市公司與控股股東人員混同的情況。

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