4月16日，*ST銀江（300020）發布公告稱，公司及其實際控制人王輝收到了浙江證監局出具的《行政處罰事先告知書》。當天，浙江證監局還向公司及相關責任人下發了《警示函》。

根據已有信息，上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，目前判斷有兩類投資者有資格提起訴訟索賠：

（1）于2023年8月29日至2024年4月29日期間買入*ST銀江股票，并在2024年4月30日之后賣出或仍持有該股票的受損投資者；

（2）于2019年4月19日至2024年9月13日（含當日）期間買入*ST銀江股票，并在2024年9月14日之后賣出或仍持有該股票的受損投資者。

符合上述任一條件的投資者均可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11）報名預登記。律師將根據案件的具體情況，及時幫助投資者依法維護自身合法權益。

據公司公告，*ST銀江及相關責任人存在多項違規行為。其中，《行政處罰事先告知書》涉及的主要違規事項包括：關聯方非經營性資金占用未按規定披露、關聯擔保未按規定披露、2021年至2023年三季度的財務報告存在虛假記載，以及上市公告等相關文件信息披露不準確、不完整等。在《警示函》中又揭示了*ST銀江存在會計差錯及信披不準確、財務內控不規范、募集資金違規使用、公司與控股股東存在人員混同的情況。

值得注意的是，根據浙江證監局《行政處罰事先告知書》載明的違規事實，*ST銀江股票自4月16日起被疊加實施其他風險警示。

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