日前，*ST海越（600387，原“海越能源”）披露，公司及控股股東高鑫金控于2025年2月6日收到浙江證監局出具的《行政處罰事先告知書》。該告知書指出，公司及高鑫金控涉嫌信息披露違法違規。

具體違法事實包括：2021年至2022年期間，*ST海越在控股股東高鑫金控的組織、指使下，通過向供應商預付貨款的形式，將公司資金轉出供控股股東及其控制的公司使用，構成控股股東非經營性資金占用，且未按規定及時披露相關信息。

除了占用資金外，*ST海越還存在因錯誤使用總額法確認收入，導致2022年半年度報告虛假記載的情況，涉及金額30.21億元。

針對上述違規事項，浙江證監局擬對*ST海越責令改正，予以警告，并處以600萬元罰款；對高鑫金控處以300萬元罰款；對相關6名責任人分別予以警告及50萬元至250萬元不等的罰款。

值得注意的是，*ST海越在2022年11月11日就已因非經營性資金占用問題收到中國證監會《行政處罰決定書》。

上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，鑒于*ST海越的兩次違規事項，目前判斷，兩類受損投資者有機會向公司提起訴訟索賠：一是于2021年8月31日至2023年4月28日期間買入*ST海越股票，并在2023年4月29日之后賣出或仍持有該股票的受損投資者；二是于2023年4月29日至2024年4月19日期間買入*ST海越股票，并在2024年4月20日之后賣出或仍持有該股票的受損投資者。

符合上述任一條件的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11）報名登記。劉鵬律師提示，針對上述第一個索賠條件，已有部分投資者在二審階段獲得了勝訴判決。

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