國美通訊（600898，現(xiàn)*ST美訊）退市在即，中國證監(jiān)會(huì)的一紙罰單將東吳證券也拉入公眾眼簾。

東吳證券日前披露，公司收到中國證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，東吳證券在為國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東吳證券責(zé)令改正，予以警告，合計(jì)罰沒1336.44萬元。

其中，國美通訊非公開發(fā)行股票項(xiàng)目發(fā)生于2020年，東吳證券出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》等文件存在虛假記載。

另據(jù)中國證監(jiān)會(huì)查明，國美通訊披露的2020年和2021年年度報(bào)告存在虛假記載、2020年非公開發(fā)行文件存在虛假記載，公司因此被中國證監(jiān)會(huì)處以2156萬元罰款。

隨著中國證監(jiān)會(huì)處罰的下達(dá)，部分投資者向國美通訊提起索賠。上海古北律師事務(wù)所吳立駿律師表示，東吳證券保薦國美通訊非公開發(fā)行沒有勤勉盡責(zé)，投資者亦可考慮追加?xùn)|吳證券承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

吳立駿律師提示，凡在2020年9月24日至2023年12月6日期間買入國美通訊股票，并在2023年12月6日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者，或可提起索賠。符合上述條件的投資者，可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：18）報(bào)名參與，最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

掃碼報(bào)名索賠