12月19日晚，ST東時（603377）發(fā)布公告稱，因信披違規(guī)，公司及相關人員收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。經查明，ST東時存在2021年未按規(guī)定披露關聯(lián)交易及2023年未按規(guī)定披露關聯(lián)方非經營性資金占用導致關聯(lián)交易的違規(guī)情況。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》相關規(guī)定，北京證監(jiān)局擬決定對ST東時予以警告并處以500萬元的罰款；對時任實控人徐雄處以850萬元罰款；對其他相關責任人分別處以100萬元至150萬元金額不等的罰款。以上罰款總額為1900萬元。

此外，因ST東時存在租賃事項會計處理錯誤，未及時披露擔保、回售等事項，未及時披露股份被凍結等相關事項等違規(guī)情況，公司于12月19日收到北京證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施決定書》。

上交所針對ST東時控股股東及其關聯(lián)方通過融資租賃、應收賬款保理業(yè)務非經營性占用公司資金一事下發(fā)了《監(jiān)管工作函》。公告顯示，截至2024年11月底，占用資金余額約為2.20億元。

受上述資金占用未收回事項影響，ST東時股票自2024年12月20日起被疊加實施其他風險警示，公司股票繼續(xù)在風險警示板交易。

鑒于此，上海滬紫律師事務所劉鵬律師提示，目前判斷，于2022年4月30日至2023年12月27日期間買入ST東時股票，并在2023年12月28日之后賣出或仍持有該股票的受損投資者，有機會向公司提起索賠。符合上述條件的適格投資者可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11）報名，參與索賠，最終索賠條件以法院認定為準。

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