公告遭立案調(diào)查后不到4個(gè)月，ST智知（603869）領(lǐng)到了“預(yù)罰單”。

11月27日，ST智知連發(fā)多個(gè)分量不輕的公告：一是公司及相關(guān)當(dāng)事人領(lǐng)“預(yù)罰單”，二是股票被疊加實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，三是公司副總裁兼董秘請(qǐng)辭。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，ST智知的2019年至2021年年報(bào)均涉嫌存在虛假記載等違法行為，2019年至2021年，旗下7家子公司與19家企業(yè)開展系統(tǒng)集成、產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)時(shí)，在部分項(xiàng)目合同未實(shí)際執(zhí)行、產(chǎn)品未真實(shí)流轉(zhuǎn)交付的情況下確認(rèn)收入，相關(guān)銷售業(yè)務(wù)回款不真實(shí)。這些違法行為導(dǎo)致公司連續(xù)三年虛增收入和利潤(rùn)，累計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入10.19億元，累計(jì)虛增利潤(rùn)1.31億元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，ST智知時(shí)任董事長(zhǎng)、時(shí)任總裁、董秘等多位高管參與了造假行為。原董事長(zhǎng)張亞?wèn)|組織實(shí)施、副總裁兼董秘張炎鋒知悉并參與了上述虛假業(yè)務(wù)，是公司上述信披違法行為的直接負(fù)責(zé)主管人員；原董事張?zhí)辖M織實(shí)施上述虛假業(yè)務(wù)，原總裁楊瑞、原副總裁謝昕知悉并參與了上述虛假業(yè)務(wù)，原常務(wù)副總裁王曦（現(xiàn)任公司副董事長(zhǎng)）未能證明已勤勉盡責(zé)，是上述信披違法行為的其他直接責(zé)任人員。

證監(jiān)會(huì)除了擬對(duì)ST智知罰款850萬(wàn)元，還對(duì)上述6人擬處以150萬(wàn)元至430萬(wàn)元不等的罰款，同時(shí)，將對(duì)違法情節(jié)嚴(yán)重的三人采取市場(chǎng)禁入措施，擬對(duì)張亞?wèn)|采取6年市場(chǎng)禁入，擬對(duì)張?zhí)稀堁卒h分別采取3年市場(chǎng)禁入。

值得一提的是，公司披露處罰告知書的同時(shí)，被認(rèn)定知悉并參與公司造假行為的張炎鋒，通過(guò)公司公告表示因個(gè)人原因，于近日申請(qǐng)辭去公司副總裁、董秘職務(wù)，公告還稱“公司董事會(huì)對(duì)張炎鋒先生在任職期間為公司作出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝。”

由于領(lǐng)“預(yù)罰單”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，ST智知股票自11月27日起將被疊加實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，簡(jiǎn)稱、代碼、日漲跌幅限制均不變。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，ST智知的“預(yù)罰單”一旦落實(shí)，相關(guān)受損投資者有權(quán)向公司依法索賠。北京市盈科（南京）律師事務(wù)所王添聿律師表示，目前來(lái)看，在2020年4月25日至2024年4月29日期間買入公司股票，且在2024年4月29日收盤時(shí)仍持有該公司股票的虧損投資者，仍可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：33）報(bào)名登記，律師將及時(shí)幫助適格投資者維護(hù)合法權(quán)益，最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

2016年，彼時(shí)簡(jiǎn)稱為北部灣旅的ST智知完成重大資產(chǎn)重組，業(yè)務(wù)逐步轉(zhuǎn)向智慧安全、智慧交通等領(lǐng)域，2018年正式更名。

2020年，公司向?qū)嵖厝丝刂频年P(guān)聯(lián)方出售了海洋航線業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)主體100%股權(quán)，當(dāng)年業(yè)績(jī)大幅滑坡，尤其是扣非凈利潤(rùn)大虧。上交所曾就該次出售對(duì)公司的影響發(fā)出問(wèn)詢函。

2021年至2023年，ST智知業(yè)績(jī)繼續(xù)整體下滑。由于對(duì)公司應(yīng)收賬款、存貨等多項(xiàng)財(cái)務(wù)核算科目的存在性、準(zhǔn)確性和完整性存疑，ST智知2023年財(cái)報(bào)被審計(jì)機(jī)構(gòu)“非標(biāo)”，審計(jì)機(jī)構(gòu)還出具了否定意見的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告，并導(dǎo)致公司被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，公司由此收到監(jiān)管工作函。

今年前三季度，公司營(yíng)收同比明顯下滑，而盈利則明顯增長(zhǎng)。記者 王君

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