在被立案調(diào)查3個多月后，同德化工（002360）11月20日披露稱，公司于當(dāng)日收到山西證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（下稱《告知書》）。因信披涉嫌違規(guī)，公司及相關(guān)責(zé)任人擬合計被罰款190萬元。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，同德化工“預(yù)罰單”落地，相關(guān)受損投資者可依法向公司提起訴訟索賠。目前判斷，于2023年9月1日至2024年1月29日（含當(dāng)日）期間買入同德化工股票，并在2024年1月30日之后賣出或仍持有該股票的受損投資者，或可向公司索賠。符合上述條件的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11）報名預(yù)登記，律師將根據(jù)案件進(jìn)展情況及時幫助投資者向公司追償。最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

《告知書》顯示，經(jīng)查明，2023年8月30日，同德化工與廣東宏大簽署《關(guān)于轉(zhuǎn)讓清水河縣同蒙化工有限責(zé)任公司股權(quán)的框架協(xié)議》（下稱《框架協(xié)議》），約定上市公司擬將其持有的同蒙化工100%股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給廣東宏大或廣東宏大指定的第三方，轉(zhuǎn)讓價格為2億元。同日，同德化工與廣東宏大簽訂《質(zhì)押合同》，辦理了同蒙化工100%股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，并收取廣東宏大1.2億元履約保證金。8月31日，同德化工決定終止與廣東宏大的股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易。2023年9月4日至9月9日，同德化工向廣東宏大發(fā)送《協(xié)議終止通知函》并辦理了退回履約保證金等事項。

此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項引發(fā)同德化工與廣東宏大的民事訴訟。2024年7月8日，呼和浩特中院一審判決，駁回雙方的訴訟請求，《民事判決書》載明，《框架協(xié)議》對雙方當(dāng)事人均有法律約束力，且已經(jīng)在2023年9月4日解除。

山西證監(jiān)局指出，同德化工此次轉(zhuǎn)讓同蒙化工100%股權(quán)預(yù)計產(chǎn)生利潤1.77億元，占上市公司最近一期經(jīng)審計凈利潤的96.15%，屬于《證券法》相關(guān)條款中規(guī)定的重大事件，但同德化工未按規(guī)定披露《框架協(xié)議》有關(guān)信息，直至2024年1月30日發(fā)布《關(guān)于公司收到民事訴訟傳票的公告》時，才予以提及。

針對上述違規(guī)事項，山西證監(jiān)局?jǐn)M對同德化工責(zé)令改正，予以警告，并處以100萬元罰款；同時，擬對公司董事長張烘、總經(jīng)理鄔慶文及董事會秘書張寧給予警告，并分別處以40萬元、30萬元、20萬元罰款。

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