11月1日，卓朗科技（600225，現(xiàn)“*ST卓朗”）被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后的首個(gè)交易日，公司股價(jià)開(kāi)盤(pán)后“一字”跌停直至收盤(pán)，報(bào)收于3.01元/股，跌幅5.05%。截至收盤(pán)時(shí)，仍有超過(guò)457萬(wàn)手賣單在跌停價(jià)上未成交。

卓朗科技10月30日晚間發(fā)布公告稱，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《告知書(shū)》）。根據(jù)《告知書(shū)》認(rèn)定的情況，公司觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，公司股票于2024年11月1日起被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，股票簡(jiǎn)稱由“卓朗科技”變更為“*ST卓朗”，股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%。

《告知書(shū)》顯示，卓朗科技子公司虛構(gòu)服務(wù)器、軟件和系統(tǒng)集成服務(wù)銷售業(yè)務(wù)，虛增收入和利潤(rùn)，導(dǎo)致卓朗科技2019年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載。其中，2021年、2022年虛假記載的營(yíng)業(yè)收入金額總計(jì)99474.28萬(wàn)元，占該兩年披露的年度營(yíng)業(yè)收入合計(jì)金額的57.85%；虛假記載的利潤(rùn)額總計(jì)69574.69萬(wàn)元，占該兩年披露的年度利潤(rùn)總額的56.31%。

此外，卓朗科技未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保情況，導(dǎo)致公司2019年至2020年年度報(bào)告存在重大遺漏。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)卓朗科技予以警告，并處以1000萬(wàn)元罰款；對(duì)相關(guān)人員予以警告，并分別處以100萬(wàn)元至500萬(wàn)元金額不等的罰款。同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)時(shí)任高管張坤宇、戴穎采取終身市場(chǎng)禁入措施。

同日，卓朗科技收到上交所下發(fā)的監(jiān)管工作函。上交所指出，卓朗科技虛假記載的信息披露違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，虛假記載金額大、占比高，嚴(yán)重?fù)p害證券市場(chǎng)秩序。公司上述情形觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。如根據(jù)《行政處罰決定書(shū)》認(rèn)定的事實(shí)，公司觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，公司股票將被終止上市。

截至2024年9月30日，卓朗科技股東總戶數(shù)有50652戶。公司一旦退市，中小投資者權(quán)益如何保護(hù)？上海市信本律師事務(wù)所趙敬國(guó)律師認(rèn)為，因公司虛假陳述導(dǎo)致投資者受損，相關(guān)投資者可起訴公司要求賠償損失。凡于2020年4月23日至2024年3月14日期間買入且持有卓朗科技股票，無(wú)論在2024年3月15日之后是否賣出的受損投資者，或可向公司索賠。符合上述條件的投資者，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：88）報(bào)名參與。最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

趙敬國(guó)律師表示，其團(tuán)隊(duì)已經(jīng)向法院遞交部分投資者訴卓朗科技證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件，法院正在審核中。隨著《告知書(shū)》下發(fā)，卓朗科技違法違規(guī)事實(shí)逐漸明確，相信后續(xù)訴訟流程會(huì)加快。

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