遭立案調(diào)查3個月后，ST證通（002197）迎來處罰。9月4日晚間，公司公告公司及相關(guān)責(zé)任人收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌虛增營收、利潤等行為導(dǎo)致年報存在虛假記載，公司及相關(guān)責(zé)任人擬被合計處罰1070萬元。

“預(yù)罰單”顯示，公司經(jīng)查明的涉嫌違法事實為：2015年收購廣州云碩70%股權(quán)，2017年10月17日至12月4日，廣州云碩與紫晶存儲簽訂6份采購合同，合同金額合計2177.4萬元。2017年11月1日、2018年8月23日，廣州云碩又與其他企業(yè)簽訂銷售合同，約定將紫晶存儲相應(yīng)貨物銷售給該企業(yè)，合同金額合計2648.14萬元。上述采購、銷售業(yè)務(wù)涉及的貨物未真實交付，均不具有商業(yè)實質(zhì)。

上述虛構(gòu)業(yè)務(wù)導(dǎo)致公司2017年、2019年利潤總額分別虛增507.74萬元、84.00萬元，占當(dāng)期利潤總額的13.78%、12.52%，公司2017年、2019年年報因此存在虛假記載。此外，公司2021年非公開發(fā)行文件使用了2019年年報，也因此存在虛假記載。

最終，深圳證監(jiān)局?jǐn)M決定對公司警告、罰款400萬元，同時擬對曾勝強(qiáng)、許忠慈、張濤、黃毅、周軍等5名責(zé)任人給予警告并分別罰款70萬元至150萬元不等。

由于虛假陳述收到“預(yù)罰單”，ST證通股票還根據(jù)相關(guān)規(guī)定被疊加實施其他風(fēng)險警示，但股票簡稱、代碼、漲跌幅限制不變。

事實上，ST證通自身暴露出的問題不止于此。8月15日，公司剛因2023年年報業(yè)績預(yù)告變臉，公告遭深交所通報批評。由于業(yè)績預(yù)告與實際披露的業(yè)績存在重大偏差和盈虧性質(zhì)變化，違反了深交所相關(guān)規(guī)定，深交所對公司及董事長兼總裁曾勝強(qiáng)和財務(wù)總監(jiān)程峰武給予通報批評，并將違規(guī)行為記入上市公司誠信檔案。

時針再向前撥動，ST證通的2023年內(nèi)控審計報告被出具否定意見，因而“戴帽”。

北京市盈科（南京）律師事務(wù)所王添聿律師表示，ST證通的“預(yù)罰單”一旦落實，相關(guān)受損投資者可依法向公司訴訟索賠。從“預(yù)罰單”來看，凡在2018年4月24日至2024年4月28日期間買入該公司股票，并在2024年4月28日收盤時仍持有該公司股票的虧損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：33）報名預(yù)登記，律師將及時幫助符合條件的投資者維護(hù)合法權(quán)益。

值得一提的是，ST證通股價此前持續(xù)大幅跳水期間的5月中旬，公司先后披露董監(jiān)高增持計劃和公司股份回購計劃。8月15日，公司披露，截至8月14日，相關(guān)增持主體已合計增持公司股份41.45萬股，增持金額合計201.32萬元。9月3日，ST證通又公告，截至8月31日，已耗資970.62萬元（不含交易費用）回購了217萬股公司股份。王君

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