12月26日，上海金融法院審理的投資者訴科創(chuàng)板上市公司澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（下稱：澤達(dá)易盛）及其實(shí)控人、高管、中介機(jī)構(gòu)等12名被告證券虛假陳述責(zé)任糾紛案以調(diào)解方式審結(jié)。

通過本次調(diào)解，7195名適格投資者獲2.8億余元全額賠償。該案是全國首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟，也是中國證券集體訴訟和解第一案。

澤達(dá)易盛此前收到的證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》顯示，公司在上市前通過簽訂虛假合同、開展虛假業(yè)務(wù)等方式，2016年至2019年累計(jì)虛增營業(yè)收入3.42億元，虛增利潤1.87億元，同時(shí)未按規(guī)定如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易、股權(quán)代持等行為。在造假上市后，澤達(dá)易盛仍不“收手”，2020年年報(bào)、2021年年報(bào)分別虛構(gòu)營業(yè)收入1.52億元、0.71億元，虛構(gòu)利潤0.82億元、0.27億元，占當(dāng)期報(bào)告記載的利潤總額絕對(duì)值的88.97%、56.23%。

澤達(dá)易盛在2020年6月登陸科創(chuàng)板的首日錄得300%的驚人漲幅，股價(jià)最高達(dá)到86元/股，而被勒令退市的前夕，股價(jià)跌至僅剩1.11元/股，普通投資者蒙受巨大損失。2023年，12名投資者將澤達(dá)易盛及其實(shí)際控制人、高管，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等起訴至上海金融法院，請(qǐng)求判令澤達(dá)易盛賠償投資者差額損失、傭金及印花稅損失，其他被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

據(jù)上海金融法院消息，根據(jù)此次的調(diào)解協(xié)議，各責(zé)任主體將按照第三方損失核定的賠償金額2.8億余元進(jìn)行全額賠付，其中，澤達(dá)易盛、實(shí)控人林某、直接負(fù)責(zé)的主管人員應(yīng)某承擔(dān)主要賠償責(zé)任，澤達(dá)易盛其他直接責(zé)任人員、證券發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員根據(jù)各自的過錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

本案中，由投保機(jī)構(gòu)代表的實(shí)際參與調(diào)解的投資者占全體適格原告投資者的比例高達(dá)99.6%。其中，單個(gè)投資者最高獲賠500余萬元，人均獲賠3.89萬元。案件調(diào)解后，全體原告投資者的賠償款項(xiàng)將通過上海金融法院與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司之間建立的證券賬戶全循環(huán)賠償款項(xiàng)分配機(jī)制，自動(dòng)發(fā)放至各原告投資者證券資金賬戶。

在上海市信本律師事務(wù)所趙敬國律師看來，證券虛假陳述系列案件向來涉訴主體范圍廣、爭議問題繁多且復(fù)雜。“甚至有的時(shí)候案件審理結(jié)束了，投資者明明勝訴，公司卻已沒有賠付能力。而經(jīng)過集體訴訟調(diào)解后，投資者可以很快就能拿到賠償款，不再受到公司后續(xù)的經(jīng)營狀況影響。相較于以前的訴訟流程，明顯能大幅縮減賠償周期?！壁w敬國律師表示。

“通常這類案件一般要經(jīng)歷一審二審，流程需要兩到三年甚至更長?！壁w敬國律師對(duì)此指出，“集體訴訟調(diào)解大大降低了投資者的追償訴訟成本，保障了他們的合法權(quán)益?！?/p>

“對(duì)于司法機(jī)關(guān)而言，通過集體訴訟調(diào)解，也節(jié)約了訴訟資源。”但趙敬國律師同時(shí)也強(qiáng)調(diào)，“調(diào)解流程需遵循雙方當(dāng)事人自愿原則。部分投資者若不滿意調(diào)解方案，也可以選擇退出集體訴訟，自行主張權(quán)利?！?/p>

記者 李秋捷