證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST太安（002433）的立案調(diào)查有了初步結(jié)論。12月3日，*ST太安對(duì)外披露，公司已于近日收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)查明，2018年至2021年，*ST太安及其子公司通過少結(jié)轉(zhuǎn)成本、少記費(fèi)用、虛增藥品銷售價(jià)格等方式分別虛增上市公司的利潤(rùn)6599.64萬元、1.44億元、1.16億元、1.03億元，致使相關(guān)定期報(bào)告存在虛假記載。其中，2019年和2020年虛增的利潤(rùn)金額占*ST太安當(dāng)期報(bào)告記載利潤(rùn)總額絕對(duì)值的比例分別高達(dá)115.79%、304.72%。

此外，*ST太安還存在未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易的情形。2018年至2021年上半年，*ST太安及其子公司通過預(yù)付設(shè)備采購款、預(yù)付藥品采購款、支付林下參采購款等多種方式，與控股股東太安堂集團(tuán)有限公司發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用的關(guān)聯(lián)交易，但*ST太安并未按規(guī)定及時(shí)披露上述事項(xiàng)。

值得一提的是，在這份行政處罰“預(yù)罰單”中，*ST太安的董事長(zhǎng)柯少彬擬被處以500萬元罰款，數(shù)額甚至超過了*ST太安領(lǐng)到的罰款。廣東證監(jiān)局認(rèn)為，柯少彬不僅是應(yīng)當(dāng)對(duì)*ST太安“財(cái)務(wù)造假”事件直接負(fù)責(zé)的主管人員，還是公司的實(shí)際控制人，因此決定對(duì)其分別處以200萬元、300萬元罰款。

事件中的另外幾位主要責(zé)任人也悉數(shù)領(lǐng)罰。除了被廣東證監(jiān)局予以警告外，他們還分別領(lǐng)到了50萬元至150萬元不等的罰款。而因?yàn)樾排`法違規(guī)一事，*ST太安及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)領(lǐng)罰金額達(dá)到了1370萬元。

鑒于公司已經(jīng)收到了行政處罰“預(yù)罰單”，上海市信本律師事務(wù)所趙敬國(guó)律師表示，滿足下列兩個(gè)時(shí)間段的受損投資者或可索賠：凡于2019年4月10日至2022年6月15日期間買入*ST太安股票且有持倉，無論在2022年6月16日及之后是否賣出；凡于2019年4月10日至2023年9月15日期間買入*ST太安股票且有持倉，無論在2023年9月16日及之后是否賣出。

以上符合資格的受損投資者，可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：88）報(bào)名登記，具體時(shí)間段以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

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