被立案調(diào)查僅僅5天后,蘇大維格（300331）便收到了證監(jiān)會(huì)對(duì)其下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。至此，公司涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，并依法擬作出行政處罰。

據(jù)《告知書(shū)》顯示，今年9月14日12時(shí)25分，蘇大維格在深交所互動(dòng)易平臺(tái)對(duì)投資者前期關(guān)于“貴司光刻機(jī)及相關(guān)技術(shù)有哪些知名企業(yè)在使用”的提問(wèn)，回復(fù)稱(chēng)“公司光刻機(jī)已實(shí)現(xiàn)向國(guó)內(nèi)龍頭芯片企業(yè)的銷(xiāo)售，并已實(shí)現(xiàn)向日本、韓國(guó)、以色列等國(guó)家的出口；同時(shí)，公司向國(guó)內(nèi)相關(guān)芯片光刻機(jī)廠商提供了定位光柵尺部件”。蘇大維格前述回復(fù)發(fā)布后，下午開(kāi)盤(pán)后公司股價(jià)快速由跌轉(zhuǎn)漲，最終收盤(pán)上漲20%。

9月15日，蘇大維格股價(jià)一度沖上近三年來(lái)新高——38.88元/股。當(dāng)日，深交所向蘇大維格發(fā)去關(guān)注函，要求公司說(shuō)明相關(guān)回復(fù)是否真實(shí)、準(zhǔn)確，是否存在誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，是否有減持計(jì)劃以及自查并說(shuō)明公司是否存在主動(dòng)迎合市場(chǎng)熱點(diǎn)炒作公司股價(jià)、配合相關(guān)股東減持的情形等問(wèn)題。

在10月8日的回復(fù)函中，蘇大維格表示，所稱(chēng)已實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售和出口的“光刻機(jī)”實(shí)際為用于制造微納光學(xué)材料、掩膜等的直寫(xiě)光刻設(shè)備，而非用于芯片制造的光刻機(jī)，該“光刻機(jī)”與回復(fù)中所稱(chēng)的“芯片光刻機(jī)”存在顯著差異。

證監(jiān)會(huì)在《行政處罰事先告知書(shū)》中認(rèn)為，蘇大維格未能準(zhǔn)確、完整地披露公司銷(xiāo)售的光刻設(shè)備的種類(lèi)和具體應(yīng)用領(lǐng)域，且在回復(fù)投資者提問(wèn)中將“光刻機(jī)”和“芯片光刻機(jī)”并用，具有誤導(dǎo)性。對(duì)此，擬對(duì)公司給予警告，并處150萬(wàn)元的罰款；擬對(duì)公司董秘蔣林給予警告，并處100萬(wàn)元罰款。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，若因蘇大維格信披違規(guī)而導(dǎo)致投資者權(quán)益受損，公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)民事賠償。鑒于證監(jiān)會(huì)已下發(fā)《行政處罰事先告知書(shū)》，初步判斷，于2023年9月14日至2023年10月8日期間買(mǎi)入蘇大維格股票，并在2023年10月8日收盤(pán)時(shí)仍持有該股票而虧損的投資者，具備初步索賠資格，可以通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11)報(bào)名，參與索賠，最終賠付范圍由法院確定。

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