因2017-2020年連續(xù)四年年報(bào)存在虛假記載，巖石股份（600696，全名為上海貴酒股份有限公司）于9月28日收到上海證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》，公司被責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；公司實(shí)控人韓嘯也被給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款。

上海證監(jiān)局查明：2017年至2020年，上海尚屈實(shí)業(yè)有限公司分別代巖石股份償付證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償費(fèi)用1956.93萬(wàn)元、744.50萬(wàn)元、1531.10萬(wàn)元、770.31萬(wàn)元。2018年至2020年，上海初星物業(yè)管理有限公司分別代巖石股份支付因證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件產(chǎn)生的法律服務(wù)費(fèi)用985萬(wàn)元、500萬(wàn)元、540萬(wàn)元。公司未按相關(guān)規(guī)定對(duì)上述代償代付費(fèi)用予以會(huì)計(jì)處理，導(dǎo)致巖石股份2017年、2018年、2019年、2020年年度報(bào)告存在虛假記載。

而韓嘯作為時(shí)任公司董事，依法負(fù)有保證公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的義務(wù)。韓嘯全面知悉相關(guān)代償代付事項(xiàng)，在簽署確認(rèn)公司2017年、2018年、2019年、2020年年度報(bào)告中未忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，是公司2017年、2018年、2019年、2020年年度報(bào)告存在虛假記載的直接負(fù)責(zé)的主管人員。同時(shí)，韓嘯作為公司實(shí)際控制人組織、參與實(shí)施上述違法行為，并對(duì)公司隱瞞代償代付事項(xiàng)。

公司受罰起因是原實(shí)控人及董事長(zhǎng)鮮言任職期間（彼時(shí)公司還是叫“多倫股份”），未經(jīng)董事會(huì)決策啟動(dòng)名稱(chēng)變更程序，將公司名稱(chēng)由“多倫股份”變更為“匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司”，并且變更了經(jīng)營(yíng)范圍，將公司所處行業(yè)變更為金融信息服務(wù)，所改名稱(chēng)與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)無(wú)任何關(guān)聯(lián)，誤導(dǎo)投資者對(duì)公司情況的認(rèn)知。

證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及鮮言作出相應(yīng)處罰后，引發(fā)部分投資者的索賠及民事訴訟，后因公司無(wú)力支付而由第三方墊付的過(guò)程中，公司未將代付事項(xiàng)進(jìn)行賬務(wù)處理，導(dǎo)致了會(huì)計(jì)差錯(cuò)，因此被證監(jiān)會(huì)處罰。

值得一提的是，在韓氏父子拿到巖石股份控股權(quán)后，通過(guò)收購(gòu)等方式，公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向以醬酒為主的白酒，2019年12月，進(jìn)一步將巖石股份的全稱(chēng)變更為“上海貴酒股份有限公司”（目前證券簡(jiǎn)稱(chēng)仍為“巖石股份”），不過(guò)也引發(fā)與貴州貴酒的商標(biāo)權(quán)糾紛，目前相關(guān)訴訟尚未最終落定。

根據(jù)相關(guān)法規(guī)，巖石股份上述行為導(dǎo)致投資者權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。北京市盈科（南京）律師事務(wù)所駱意律師表示，符合相應(yīng)條件的投資者可提出索賠——凡2018年1月31日至2022年7月1日期間購(gòu)買(mǎi)巖石股份的股票，并在2022年7月1日收盤(pán)時(shí)仍持有該股票的虧損投資者——可以通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：33)報(bào)名，參與訴訟索賠征集，律師將及時(shí)幫助適格投資者維護(hù)合法權(quán)益。

此外，巖石股份9月29日還公告表示，在上海證監(jiān)局對(duì)公司的立案調(diào)查過(guò)程中，公司全力配合調(diào)查工作，同時(shí)積極開(kāi)展了自查，并按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)2017-2020年度的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行了更正。公司董事會(huì)認(rèn)為，鑒于相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)得到恰當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)處理，2022年審計(jì)報(bào)告保留意見(jiàn)影響已經(jīng)消除。記者 王君

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