因涉*ST美尚（300495）信披違規(guī)，其保薦（主承銷）機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券（000776）于9月22日收到了證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》。

經(jīng)查明，廣發(fā)證券擔(dān)任*ST美尚2018年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目的保薦（主承銷）機(jī)構(gòu)，其出具的保薦書等文件存在虛假記載。

處罰決定書指出，廣發(fā)證券在擔(dān)任保薦（主承銷）機(jī)構(gòu)期間未勤勉盡責(zé)，包括：核查大額銀行存款賬戶程序設(shè)計(jì)不到位，對(duì)*ST美尚銀行存款函證程序執(zhí)行不到位；對(duì)應(yīng)收賬款的函證程序、盡職調(diào)查程序執(zhí)行不到位；對(duì)2018年非公開發(fā)行股票的募投項(xiàng)目走訪程序執(zhí)行不到位；對(duì)*ST美尚重要銀行借款合同查驗(yàn)不到位；對(duì)*ST美尚申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中無證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見支持的內(nèi)容，未獲取充分的盡職調(diào)查證據(jù)和作出獨(dú)立判斷。

鑒于上述緣由，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，并處以94.34萬元罰款；沒收承銷股票違法所得783.02萬元，并處以50萬元罰款，累計(jì)罰沒971.7萬元。此外，對(duì)相關(guān)責(zé)任人王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬元罰款。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)廣發(fā)證券作出行政處罰，意味著投資者在向*ST美尚提起訴訟的同時(shí)，可要求廣發(fā)證券承擔(dān)連帶賠償。

今年7月，證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST美尚及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。經(jīng)查明，公司在2015年公司招股說明書、2015年至2019年年報(bào)、2020年半年報(bào)、2016年非公開發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書、2017年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券募集說明書等信息披露文件存在虛假記載；未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易及資金占用；未按規(guī)定披露重大訴訟事項(xiàng)；未如實(shí)披露控股東歸還資金占用情況；及其非公開發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行的情況。

劉鵬律師提示，目前判斷，于2015年12月22日至2021年4月29日期間買入*ST美尚股票，并在2021年4月29日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者，可向公司訴訟索賠。滿足上述條件的受損投資者，可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：11）報(bào)名登記，最終索賠范圍以法院生效裁判認(rèn)定為準(zhǔn)。

掃碼報(bào)名索賠