ST美盛（002699）在被立案調(diào)查了兩個(gè)多月后，于8月28日收到了證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，因未按規(guī)定如實(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況以及違規(guī)對(duì)外擔(dān)保等種種問題，證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局?jǐn)M對(duì)公司和實(shí)控人趙小強(qiáng)等相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。

經(jīng)查明，2020-2021年，公司實(shí)控人趙小強(qiáng)通過原控股股東美盛集團(tuán)等主體，以直接間接劃轉(zhuǎn)、股權(quán)投資、股權(quán)交易等形式占用美盛文化資金。其中2021年11月，子公司浙江美盛文旅發(fā)展有限公司以股權(quán)交易形式轉(zhuǎn)出上市公司資金1.4億元，用于償還美盛集團(tuán)借款。

上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用（以下簡(jiǎn)稱“資金占用”）累計(jì)發(fā)生額29.57億元，其中2020年發(fā)生額4.83億元，年末余額6846.87萬元，2021年發(fā)生額24.74億元，年末余額7.73億元。對(duì)于上述資金占用情況，公司未及時(shí)通過臨時(shí)公告進(jìn)行披露，首次在2020年年度報(bào)告中披露，但未披露準(zhǔn)確，亦未在2021年半年報(bào)、2021年年報(bào)中準(zhǔn)確、完整披露。

另外，2020年1月，子公司同道大叔（廈門）網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“同道大叔”）以江蘇銀行1.62億元定期存單作為質(zhì)押，為泊頭市拓遠(yuǎn)商貿(mào)有限公司與江蘇銀行的商業(yè)承兌匯票保貼業(yè)務(wù)提供擔(dān)保，當(dāng)年12月，又以恒豐銀行1.78億元定期存單作為質(zhì)押，為寧夏云鼎瑞科技有限公司與恒豐銀行的商業(yè)承兌匯票保貼業(yè)務(wù)提供擔(dān)保。

2020年上述對(duì)外擔(dān)保合計(jì)3.4億元，占當(dāng)年度年末凈資產(chǎn)的15.22％。上述擔(dān)保未經(jīng)美盛文化內(nèi)部審議程序?qū)徸h。對(duì)上述違規(guī)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，公司未及時(shí)通過臨時(shí)公告進(jìn)行披露，亦未在2020年年報(bào)、2021年半年報(bào)中進(jìn)行披露，直至2021年年報(bào)才首次對(duì)外披露。

此外，2019年至2021年4月，趙小強(qiáng)、美盛集團(tuán)、趙小強(qiáng)控制的宏盛投資持有的美盛文化股份多次被法院司法凍結(jié)。公司未及時(shí)通過臨時(shí)公告進(jìn)行披露，亦未在2019年半年報(bào)、2019年年報(bào)、2020年半年報(bào)以及2020年年報(bào)中進(jìn)行披露，后于2021年8月28日在2021年半年報(bào)中披露了存續(xù)的股份凍結(jié)情況。

還有，2021年，美盛集團(tuán)、宏盛投資持有的美盛文化股份多次被司法拍賣，公司也未及時(shí)通過臨時(shí)公告進(jìn)行披露，直至2021年8月17日才在《關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人部分股票被司法拍賣的提示性公告》中披露上述事項(xiàng)。

證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局?jǐn)M對(duì)ST美盛處以責(zé)令改正，給予警告，并處以250萬元罰款；擬對(duì)公司實(shí)控人趙小強(qiáng)處以500萬元罰款；擬對(duì)董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、時(shí)任代董秘石軍龍石軍龍給予警告，并處以150萬元罰款；擬對(duì)公司董事長、總經(jīng)理、時(shí)任代董秘袁賢苗，時(shí)任董事長朱燕儀，董事、時(shí)任董秘石丹鋒，副總經(jīng)理徐源，董事章麗紅，董事丁秀萍給予警告，并分別處以50萬元罰款。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，相關(guān)受損投資者可向ST美盛提起訴訟索賠。北京市盈科（南京）律師事務(wù)所駱意律師表示，凡在下列四個(gè)時(shí)間段持有美盛文化股票的受損投資者——1、2020年1月1日至2022年6月12日買入，2022年6月12日收盤時(shí)仍持有該股股票；2、2020年1月1日至2022年4月29日買入，2022年4月29日收盤時(shí)仍持有該股票；3、2019年5月22日至2021年8月27日買入，2021年8月27日收盤時(shí)仍持有該股票；4、2021年6月22日至2021年8月16日買入，2021年8月16日收盤時(shí)仍持有該股票，皆可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：33)報(bào)名，參與訴訟索賠征集訴訟，律師將根據(jù)案件進(jìn)展及時(shí)幫助投資者維護(hù)合法權(quán)益。記者 王君

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