賽為智能（300044）涉嫌信披違規(guī)一事，經(jīng)深圳證監(jiān)局歷時(shí)半年的調(diào)查終水落石出。公司在近日收到了“預(yù)罰單”，深圳證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)公司及實(shí)控人、時(shí)任董事長(zhǎng)周勇，時(shí)任董事、副總經(jīng)理寧群儀，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)劉誠(chéng)作出行政處罰。

從調(diào)查結(jié)果來(lái)看，賽為智能涉嫌存在三項(xiàng)違法事實(shí)，包括：未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)交易；虛構(gòu)應(yīng)收賬款收回導(dǎo)致2019年年報(bào)存在虛假記載；虛構(gòu)業(yè)務(wù)并確認(rèn)收入、利潤(rùn)，導(dǎo)致2020年年報(bào)存在虛假記載。其中，2020年合計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入約1.3億元、營(yíng)業(yè)成本1.22億元、利潤(rùn)總額440萬(wàn)元。

依據(jù)《證券法》規(guī)定，深圳證監(jiān)局?jǐn)M作出以下決定：一、對(duì)賽為智能責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；二、對(duì)周勇給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款100萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款100萬(wàn)元；三、對(duì)時(shí)任董事、副總經(jīng)理寧群儀給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款；四、對(duì)時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)劉誠(chéng)給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。

在被處罰的三位責(zé)任人中，劉誠(chéng)在2020年8月28日至2021年7月15日期間任賽為智能財(cái)務(wù)總監(jiān)，其自認(rèn)在2020年年報(bào)審計(jì)過(guò)程中，根據(jù)寧群儀指示向會(huì)計(jì)師隱瞞深圳昊天與賽為智能的關(guān)聯(lián)關(guān)系；審計(jì)機(jī)構(gòu)關(guān)注到賽為智能與深圳昊天、廣州高倬等業(yè)務(wù)存在異常，劉誠(chéng)也認(rèn)為存在問(wèn)題，但未能勤勉盡責(zé)。深圳監(jiān)管局認(rèn)為，劉誠(chéng)簽署《2020年年度報(bào)告》，是賽為智能《2020年年度報(bào)告》存在虛假記載行為的其他直接責(zé)任人員。

過(guò)往資料顯示，劉誠(chéng)的個(gè)人簡(jiǎn)歷如下：劉誠(chéng)，1984年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，研究生學(xué)歷，中級(jí)會(huì)計(jì)師。2010年至今任職公司，曾任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、人工智能產(chǎn)品事業(yè)部副總經(jīng)理。兼任北京開(kāi)心人信息技術(shù)有限公司董事、深圳前海博益科技發(fā)展有限公司總經(jīng)理、新疆賽為皓能科技有限公司監(jiān)事。

早在劉誠(chéng)任職財(cái)務(wù)總監(jiān)的2020年，便因?yàn)楣痉墙?jīng)營(yíng)性資金占用、會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等多個(gè)原因，遭到深圳證監(jiān)局出具警示函的行政監(jiān)管措施并多次公開(kāi)批評(píng)。

根據(jù)賽為智能2021年年報(bào)披露，劉誠(chéng)當(dāng)年薪酬為40.39萬(wàn)元。

50萬(wàn)元的處罰金額不僅超過(guò)了其一年的薪酬，劉誠(chéng)及一眾責(zé)任人或還將遭到大批二級(jí)市場(chǎng)投資者的起訴。上海市信本律師事務(wù)所趙敬國(guó)律師表示，根據(jù)《證券法》第八十五條規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人的控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

趙敬國(guó)律師表示，根據(jù)目前情況判斷，于2019年4月23日至2021年4月28日期間買入賽為智能股票，無(wú)論在2021年4月29日之后是否賣出該股的受損投資者，均可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：88)報(bào)名，參與索賠預(yù)征集。

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