7月17日晚，廣發(fā)證券公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。因涉嫌在為美尚生態(tài)景觀股份有限公司（*ST美尚，300495）2018年非公開發(fā)行股票提供保薦（主承銷）服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具含有虛假記載的文件，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)廣發(fā)證券及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。

作為保薦機(jī)構(gòu)，廣發(fā)證券對(duì)此需要承擔(dān)什么責(zé)任？上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師做出解讀:“上市公司披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。保薦機(jī)構(gòu)為非公開發(fā)行股票的‘看門人’，扮演著‘保證信息真實(shí)’的信用背書角色。”

“然而，因保薦機(jī)構(gòu)沒有勤勉盡責(zé)導(dǎo)致投資者損失，應(yīng)對(duì)不特定符合法定條件的股民進(jìn)行相應(yīng)的賠償，并且承擔(dān)連帶責(zé)任。”吳立駿律師又表示。

從證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST美尚的處罰結(jié)果來看，*ST美尚存在以下違法事實(shí)：一、*ST美尚2015年公司招股說明書、2015年至2019年年報(bào)、2020年半年報(bào)、2016年非公開發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書、2017年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券募集說明書等信息披露文件存在虛假記載；二、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易及資金占用；三、未按規(guī)定披露重大訴訟事項(xiàng)；四、未如實(shí)披露控股東歸還資金占用情況；五、*ST美尚非公開發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行。

針對(duì)上述違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST美尚、時(shí)任董事長(zhǎng)王迎燕及時(shí)任董事徐晶合計(jì)處以2893萬元罰款。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)王迎燕采取證券市場(chǎng)終身禁入措施。

*ST美尚行政處罰的落地，也給部分投資者帶來了索賠機(jī)會(huì)。吳立駿律師表示，符合以下任一條件的投資者：（1）在2016年5月27日至2021年4月29日之間買入*ST美尚股票，并在2021年4月29日收盤時(shí)仍持有；（2）在2021年7月1日至2021年12月23日期間買入*ST美尚股票，并在2021年12月23日收盤時(shí)仍持有，均可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：18）報(bào)名參與。最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

吳立駿律師強(qiáng)調(diào)：“證監(jiān)會(huì)對(duì)廣發(fā)證券作出處罰，意味著投資者在向*ST美尚提起索賠的同時(shí)，亦可考慮追加中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)責(zé)任主體。”

此外，*ST美尚提示稱，公司已向深交所提交撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的申請(qǐng)，目前正處于補(bǔ)充材料期間。若公司申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示未被深交所審核同意，則公司股票交易將被實(shí)施終止上市。

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