4月23日，ST海投（000616）公告稱，近日，公司收到證監(jiān)會《行政處罰決定書（陶琰、朱西川）》。此前，在2022年12月29日，證監(jiān)會已依法對ST海投及部分當事人作出行政處罰。

經查明，ST海投及當事人存在以下違法事實：海航集團通過“海航集團-事業(yè)部/產業(yè)集團-單體公司”三層管理結構實際管理下屬公司。在財務上施行全集團一體化、垂直化、三層式控制及管理；在資金上施行現(xiàn)金流一體化管理，資金由海航集團統(tǒng)一調撥；在人事任免上由海航集團統(tǒng)籌制定管理制度，統(tǒng)一任命定崗。

ST海投屬于前述“單體公司”，在財務資金管控方面缺乏獨立性，其對相關關聯(lián)方的擔保事項等，均在海航集團的組織及操控下完成，由此導致ST海投未按規(guī)定披露關聯(lián)擔保、關聯(lián)交易和股權轉讓事項。

此次處罰書中，證監(jiān)會決定對時任公司監(jiān)事、合規(guī)法務部總經理陶琰，時任董秘朱西川給予警告，并分別處以五十萬元罰款。

根據《證券法》及相關司法解釋，上市公司等因虛假陳述導致投資者權益受損的，應承擔民事賠償責任。上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師提示，凡在2016年9月14日至2021年4月29日期間買入ST海投，并在2021年4月29日收盤時仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：18）報名，參與索賠。最終索賠條件以法院認定為準。

此外，因ST海投業(yè)績預告修正公告預計公司2022年度的凈利潤為負值且營業(yè)收入低于1億元，公司股票將可能在2022年年度報告披露后被實施退市風險警示。

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