3月31日晚間，東興證券（601198）發(fā)布公告稱，公司收到證監(jiān)會《立案告知書》。因公司在執(zhí)行*ST澤達（688555）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。

此前，在2022年11月18日，證監(jiān)會向*ST澤達下發(fā)《行政處罰及市場禁入事先告知書》，對*ST澤達涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)一案，依法擬作出行政處罰及采取市場禁入措施。

彼時，*ST澤達表示，根據(jù)《告知書》告知的違法違規(guī)情況，公司可能觸及重大違法類強制退市情形。如根據(jù)證監(jiān)會正式行政處罰決定書，公司觸及重大違法強制退市情形的，公司股票將被終止上市。

截至今年4月1日，*ST澤達已發(fā)布關(guān)于公司股票可能被實施重大違法強制退市的第十九次風險提示公告。公告還提及，*ST澤達存在業(yè)績下滑的情況和財務(wù)類強制退市的風險，并同時存在委托理財投資本息無法收回、募集資金無法按期歸還、實際控制人股份被凍結(jié)、部分貸款逾期等風險。

作為*ST澤達保薦機構(gòu)的東興證券，在此刻被證監(jiān)會立案，更凸顯了監(jiān)管部門堅持“一案多查”，進一步壓實中介機構(gòu)“看門人”職責。

上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師表示，若證監(jiān)會最終查明東興證券在*ST澤達IPO項目上未勤勉盡責，依法應(yīng)當與*ST澤達承擔連帶責任。

針對*ST澤達的違法事實，已有受損投資者向公司提起訴訟索賠。吳立駿律師提示，凡在2022年3月17日收盤時持有*ST澤達股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：18）報名參與。

掃碼報名索賠