3月31日晚間，東興證券（601198）發布公告稱，公司收到證監會《立案告知書》。因公司在執行*ST澤達（688555）首次公開發行股票并在科創板上市項目中，涉嫌保薦、承銷及持續督導等業務未勤勉盡責，根據相關法律法規，證監會決定對公司立案。

此前，在2022年11月18日，證監會向*ST澤達下發《行政處罰及市場禁入事先告知書》，對*ST澤達涉嫌欺詐發行、信息披露違法違規一案，依法擬作出行政處罰及采取市場禁入措施。

彼時，*ST澤達表示，根據《告知書》告知的違法違規情況，公司可能觸及重大違法類強制退市情形。如根據證監會正式行政處罰決定書，公司觸及重大違法強制退市情形的，公司股票將被終止上市。

截至今年4月1日，*ST澤達已發布關于公司股票可能被實施重大違法強制退市的第十九次風險提示公告。公告還提及，*ST澤達存在業績下滑的情況和財務類強制退市的風險，并同時存在委托理財投資本息無法收回、募集資金無法按期歸還、實際控制人股份被凍結、部分貸款逾期等風險。

作為*ST澤達保薦機構的東興證券，在此刻被證監會立案，更凸顯了監管部門堅持“一案多查”，進一步壓實中介機構“看門人”職責。

上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師表示，若證監會最終查明東興證券在*ST澤達IPO項目上未勤勉盡責，依法應當與*ST澤達承擔連帶責任。

針對*ST澤達的違法事實，已有受損投資者向公司提起訴訟索賠。吳立駿律師提示，凡在2022年3月17日收盤時持有*ST澤達股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：18）報名參與。

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