自立案調(diào)查一年多后，證監(jiān)會于2022年12月29日向ST海投（000616）出具了《行政處罰決定書》。至此，ST海投信息披露違法違規(guī)一案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，海航集團(tuán)通過“海航集團(tuán)-事業(yè)部/產(chǎn)業(yè)集團(tuán)-單體公司”三層管理結(jié)構(gòu)實(shí)際管理下屬公司。在財務(wù)上施行全集團(tuán)一體化、垂直化、三層式控制及管理；在資金上施行現(xiàn)金流一體化管理，資金由海航集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)撥；在人事任免上由海航集團(tuán)統(tǒng)籌制定管理制度，統(tǒng)一任命定崗。ST海投屬于前述“單體公司”，在財務(wù)資金管控方面缺乏獨(dú)立性，其對相關(guān)關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保事項(xiàng)等，均在海航集團(tuán)的組織及操控下完成，由此導(dǎo)致ST海投未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易和股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。

其中，ST海投在2016年至2018年期間累計(jì)為關(guān)聯(lián)方35.85億元借款提供擔(dān)保，但公司均未及時披露及未在定期報告中披露上述關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)。

鑒于ST海投未及時披露重大擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬元罰款；對董事長朱衛(wèi)軍及其他相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以數(shù)額不等的罰款。以上罰款合計(jì)510萬元。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，ST海投存在的違法事實(shí)已經(jīng)證監(jiān)會確認(rèn)。

結(jié)合證監(jiān)會認(rèn)定的違規(guī)事實(shí)以及相關(guān)法律規(guī)定，凡在2017年4月25日至2021年4月29日期間買入ST海投股票，并在2021年4月30日之后賣出或仍持有該股票而虧損的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11)報名，參與索賠。

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