近日，華鼎股份（601113）發(fā)布公告稱，公司重大資產(chǎn)重組交易對方通維投資、鄒春元、廖新輝收到上交所予以紀律處分的決定。上交所決定對華鼎股份重大資產(chǎn)重組交易對方通維投資、鄒春元、廖新輝予以通報批評。

經(jīng)查明，2017年4月17日，華鼎股份與通拓科技原股東通維投資、鄒春元、廖新輝簽訂了《購買資產(chǎn)協(xié)議》，約定通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買其持有的通拓科技100%股權(quán)，交易對價為29億元。根據(jù)上述協(xié)議，通維投資、鄒春元、廖新輝承諾2017年度、2018年度和2019年度通拓科技實現(xiàn)的扣除非經(jīng)常損益后歸屬于母公司股東的凈利潤分別不低于20000萬元、28000萬元和39200萬元。若通拓科技實現(xiàn)的實際利潤低于上述承諾利潤，通維投資、鄒春元、廖新輝將在各年度公司審計報告披露后的10個工作日內(nèi)進行補償。

2017年，通拓科技實現(xiàn)承諾業(yè)績；2018年度未實現(xiàn)承諾業(yè)績，通維投資、鄒春元、廖新輝履行了業(yè)績補償承諾。2019年，華鼎股份年度報告審計機構(gòu)就2019年度的業(yè)績完成情況出具了保留意見，直至2021年4月28日才出具審計報告，確認通拓科技在2019年度實現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為28705.19萬元，未完成當(dāng)年業(yè)績承諾。但通維投資、鄒春元、廖新輝未在期限內(nèi)完成業(yè)績承諾的補償。直至2022年8月18日，公司披露回購并注銷業(yè)績承諾補償股份的公告，擬以總價1元的價格回購應(yīng)補償?shù)墓煞?732.88萬股，并于2022年9月23日披露回購注銷業(yè)績補償股份的債權(quán)人通知暨減資公告。

上交所表示，上市公司重大資產(chǎn)重組是市場關(guān)注的重大事項，約定的業(yè)績承諾履行補償義務(wù)，構(gòu)成交易對方的公開承諾。華鼎股份重大資產(chǎn)重組交易對方通維投資、鄒春元、廖新輝在標的資產(chǎn)未完成業(yè)績承諾的情況下，長期未按約定履行業(yè)績補償承諾。該行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》中的相關(guān)規(guī)定。故上交所決定對華鼎股份重大資產(chǎn)重組交易對方通維投資、鄒春元、廖新輝予以通報批評，并記入上市公司誠信檔案。

值得一提的是，華鼎股份于2021年10月12日收到證監(jiān)會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。因涉及多項違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司處以60萬元罰款，對相關(guān)責(zé)任人員分別處以3萬元至90萬元不等的罰款，共計處罰375萬元。此外，四位責(zé)任人員被采取年限不等的證券市場禁入措施。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，根據(jù)華鼎股份、相關(guān)責(zé)任人的違法違規(guī)事實及相關(guān)司法解釋，于2018年1月1日至2019年8月30日期間買入華鼎股份股票，并在2019年8月31日賣出或者仍持有該股票而虧損的投資者有索賠資格。律師表示，適格投資者均可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠，律師將及時代投資者向公司提起訴訟索賠。

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