11月3日，ST三盛（300282）發(fā)布公告稱，公司和董事長(zhǎng)林榮濱近日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。

鑒于公司已被立案調(diào)查，上海市信本律師事務(wù)所趙敬國(guó)律師表示，根據(jù)初步判斷，凡在2020年12月23日至2022年4月27日期間買入ST三盛，并在2022年4月27日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者可向公司索賠，最終具體索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。適格投資者可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：8888）報(bào)名，參與索賠。

同日，公司還收到了交易所的關(guān)注函。交易所要求公司解釋立案調(diào)查的具體原因和事項(xiàng)，是否和公司違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)有關(guān)。

從既往公告來看，今年4月27日，公司自稱在對(duì)銀行存款等情況進(jìn)行自查時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在以銀行定期存單為實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)公司或指定公司提供質(zhì)押擔(dān)保，但未履行公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議決策程序，公司存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的情形。截至公告日，公司定期存單違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保余額合計(jì)9.1億元，占公司2020年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的52.08%。

4月29日，審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)ST三盛2021年財(cái)報(bào)出具了非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見。

10月24日，ST三盛發(fā)布《關(guān)于違規(guī)擔(dān)保解除的公告》，稱違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保情形、擔(dān)保責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)全部解除。

10月31日，公司向交易所申請(qǐng)撤銷公司股票交易其他風(fēng)險(xiǎn)警示。同日，公司還發(fā)布了一系列公告，包括擬向特定對(duì)象發(fā)行股票，募集資金總額不超過4.83億元，在扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額，計(jì)劃全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

不過，立案調(diào)查讓上述事項(xiàng)發(fā)生了變數(shù)。趙敬國(guó)律師告訴記者，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》第十一條規(guī)定，上市公司及現(xiàn)任董事涉嫌違法違規(guī)正在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，公司不得向特定對(duì)象發(fā)行股票。因此，ST三盛上述定增事宜可能將無法繼續(xù)。

就立案調(diào)查是否影響定增與“摘帽”進(jìn)程，記者試圖致電ST三盛董秘辦詢問，但相關(guān)電話一直無人接聽。

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