因違規(guī)減持，*ST光一的控股股東光一投資于9月6日收到了深交所下發(fā)的監(jiān)管函。

公告顯示，*ST光一于2022年8月31日披露的《關(guān)于公司控股股東被動(dòng)減持股份的公告》顯示，光一投資作為*ST光一的控股股東，所持有的63萬(wàn)股*ST光一股份因質(zhì)押逾期被強(qiáng)制賣出。而此前，2022年6月10日*ST光一及相關(guān)當(dāng)事人因信息披露違規(guī)被證監(jiān)會(huì)做出行政處罰。光一投資的上述減持行為發(fā)生在*ST光一被行政處罰決定的六個(gè)月之內(nèi)，減持股份數(shù)量占*ST光一總股本的0.15%，減持金額217.74萬(wàn)元。

深交所指出，*ST光一的控股股東光一投資的減持行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條，《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第九條的規(guī)定。

6月10日，證監(jiān)會(huì)向*ST光一下發(fā)了《行政處罰決定書(shū)》。據(jù)決定書(shū)顯示，*ST光一及12名相關(guān)責(zé)任人存在以下違法事實(shí);一是公司存在未按照規(guī)定及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng);二是未按照規(guī)定及時(shí)披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用;三是2020年半年度報(bào)告存在重大遺漏。證監(jiān)會(huì)最終決定對(duì)*ST光一及相關(guān)當(dāng)事人給予警告，并分別處以數(shù)額不等的罰款，合計(jì)罰款總金額為1410萬(wàn)元。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師認(rèn)為，根據(jù)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的事實(shí)，ST光一訴訟維權(quán)索賠區(qū)間及適格主體可初步確定為：1、于2020年2月1日至2020年4月8日(含當(dāng)天)期間買入*ST光一，并在2020年4月9日之后賣出或仍持有而虧損的投資者;2、于2020年3月1日至2020年5月19日期間買入*ST光一，并在2020年5月19日之后賣出或仍持有而虧損的投資者。劉鵬律師認(rèn)為，上述索賠區(qū)間內(nèi)的適格主體，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與索賠征集，律師將及時(shí)代投資者向公司索賠。

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