ST海投(000616)因涉嫌信息披露違法違規(guī)，于2021年12月16日被證監(jiān)會(huì)出具《立案告知書》。歷經(jīng)八個(gè)多月的時(shí)間，公司于2022年8月25日收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。至此，ST海投涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，并依法擬對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。

鑒于證監(jiān)會(huì)預(yù)罰單已下達(dá)，上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，凡在2017年4月25日至2021年4月29日期間買入ST海投股票，并在2021年4月30日之后賣出或仍持有該股票而虧損的受損投資者，可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與索賠。

經(jīng)查明，ST海投涉嫌違法的事實(shí)如下：海航集團(tuán)通過“海航集團(tuán)-事業(yè)部/產(chǎn)業(yè)集團(tuán)單體公司”三層管理結(jié)構(gòu)實(shí)際管理下屬公司。在財(cái)務(wù)上施行全集團(tuán)一體化、垂直化、三層式控制及管理;在資金上施行現(xiàn)金流一體化管理，資金由海航集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)撥;在人事任免上由海航集團(tuán)統(tǒng)籌制定管理制度，統(tǒng)一任命定崗。

ST海投屬于前述“單體公司”，在財(cái)務(wù)資金管控方面缺乏獨(dú)立性，其對(duì)相關(guān)關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保事項(xiàng)等，均在海航集團(tuán)的組織及操控下完成，由此導(dǎo)致ST海投未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易和股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)擬決定責(zé)令ST海投改正，給予警告并處以150元罰款;對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以20萬元至80萬元不等的罰款。累計(jì)罰款總金額為610萬元。

ST海投在公告中表示，根據(jù)《告知書》認(rèn)定的情況，公司判斷本次收到的《告知書》涉及的違規(guī)行為不會(huì)導(dǎo)致公司出現(xiàn)連續(xù)兩年凈利潤(rùn)為負(fù)以及連續(xù)兩年凈資產(chǎn)為負(fù)的情形，未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

劉鵬律師進(jìn)一步表示，ST海投現(xiàn)已被證監(jiān)會(huì)擬處罰，相信很快就能收到證監(jiān)會(huì)的正式行政處罰決定書。考慮到投資者索賠訴訟涉及程序較多，符合索賠條件的投資者可盡早依法維護(hù)自己的合法權(quán)益。

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