8月21日，ST柏龍(002776)公告稱，公司于2022年8月19日收到證監(jiān)會(huì)《行政復(fù)議決定書》，維持《行政處罰決定書》、《市場禁入決定書》對申請人作出的行政處罰決定和市場禁入決定。

2022年4月19日，ST柏龍及相關(guān)人員收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。ST柏龍及部分當(dāng)事人因不服證監(jiān)會(huì)作出的行政處罰，依法向證監(jiān)會(huì)申請行政復(fù)議。根據(jù)《行政復(fù)議法》第二十八條第一款第(一)項(xiàng)的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定維持原處罰決定。

早在證監(jiān)會(huì)處罰落地后，即有眾多投資者向法院提起訴訟，要求ST柏龍賠償損失。上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師表示，凡在2015年6月10日至2021年3月18日期間買入ST柏龍，并在2021年3月18日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報(bào)”(特征碼：18018)報(bào)名，參與索賠。

今年7月，由吳立駿律師代理的投資者訴ST柏龍證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案，獲廣州市中院受理。同時(shí)，律師將中介機(jī)構(gòu)國信證券一并列為共同被告。

ST柏龍8月21日還披露，收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。因公司涉嫌未按時(shí)披露年報(bào)，證監(jiān)會(huì)于2022年5月31日決定對公司立案。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，ST柏龍未在規(guī)定期限內(nèi)披露2021年年報(bào)的行為，涉嫌違反《證券法》第七十九條第一項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述信息披露違法行為。陳偉雄作為公司時(shí)任董事長、陳娜娜作為公司時(shí)任總經(jīng)理、王琦作為公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)、江偉榮作為公司時(shí)任董事會(huì)秘書，系ST柏龍未在規(guī)定期限內(nèi)披露2021年年報(bào)的直接責(zé)任人員。

對此，廣東證監(jiān)局?jǐn)M決定：對ST柏龍給予警告，并處以60萬元罰款;對陳偉雄、陳娜娜、王琦給予警告，并分別處以30萬元罰款;對江偉榮給予警告，并處以20萬元罰款。

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