7月21日，上交所向新潮能源(600777)及有關(guān)責(zé)任人下發(fā)了監(jiān)管警示的決定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上交所對公司及時任董事長兼總經(jīng)理劉珂、時任財務(wù)總監(jiān)韓笑、時任獨(dú)立董事兼審計委員會召集人杜晶、時任董事會秘書張宇予以監(jiān)管警示。

經(jīng)查明，2022年1月27日，新潮能源披露2021年年度業(yè)績預(yù)盈公告，預(yù)計2021年度實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤85000萬元,扣非后歸母凈利潤85300萬元。該公告顯示，公司業(yè)績轉(zhuǎn)盈主要由于主營業(yè)務(wù)盈利水平提升以及上年度計提了大額油氣資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的影響，公司尚未取得關(guān)于年末剩余油氣儲量的第三方評估報告，本次業(yè)績預(yù)盈未經(jīng)審計，不存在影響業(yè)績預(yù)告內(nèi)容準(zhǔn)確性的重大不確定因素。

然而，2022年4月20日，新潮能源披露業(yè)績預(yù)告更正公告稱，經(jīng)財務(wù)部門再次測算，預(yù)計2021年度實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤36515.07萬元，實(shí)現(xiàn)扣非后歸母凈利潤87752.38萬元。業(yè)績預(yù)告更正的原因系公司于2022年2月收到法院一審判決，據(jù)此計提預(yù)計負(fù)債53121.51萬元。該數(shù)據(jù)與公司4月30日發(fā)布的2021年年報中披露的數(shù)據(jù)相同。

針對上述情況，上交所認(rèn)為，公司年度業(yè)績預(yù)告是市場和投資者廣泛關(guān)注的重大事項(xiàng)，可能對公司股價及投資者決策產(chǎn)生重大影響。但新潮能源業(yè)績預(yù)告披露不準(zhǔn)確，也未充分提示相關(guān)訴訟可能導(dǎo)致業(yè)績預(yù)告存在不確定的風(fēng)險，實(shí)際歸母凈利潤與預(yù)告金額差異幅度為57.04%，公司在收到判決后也未及時更正業(yè)績預(yù)告，遲至2022年4月20日才發(fā)布業(yè)績預(yù)告更正公告。該行為，違反了《股票上市規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定。故上交所對公司及有關(guān)責(zé)任人分別予以監(jiān)管警示。

2020年5月29日，新潮能源因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。2021年12月，證監(jiān)會向公司出具了《行政處罰決定書》。至此，投資者開始以新潮能源證券虛假陳述為由向法院提起索賠訴訟。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，目前新潮能源索賠案還在繼續(xù)推進(jìn)中。凡在2017年10月17日至2018年12月18日期間買入新潮能源股票，并在2018年12月19日之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠。

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