主要從事醫(yī)藥中間體研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的河南新天地藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱“新天地”)已于今年5月20日首發(fā)過會，即將登陸深交所創(chuàng)業(yè)板。

此次IPO，新天地?cái)M募集資金5.85億元，其中2.64億元用于年產(chǎn)120噸原料藥建設(shè)項(xiàng)目，1.2億元用于研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目，2億元用于補(bǔ)充流動資金。

雖已成功過會，但《大眾證券報(bào)》明鏡財(cái)經(jīng)工作室記者此前調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新天地的兩任獨(dú)立董事的獨(dú)立性存在可商榷之處。公司不僅聲明放棄與前獨(dú)董劉宏民一起參與研發(fā)的一項(xiàng)發(fā)明專利，而且在劉宏民辭任獨(dú)董后，新任獨(dú)董為其同事，且與劉宏民在多個(gè)重大科研項(xiàng)目中可能存在合作研發(fā)。另外，公司披露的一供應(yīng)商的采購數(shù)據(jù)與該供應(yīng)商年報(bào)披露的數(shù)據(jù)不一致。

“蹊蹺”的專利放棄聲明

對于一家醫(yī)藥生產(chǎn)企業(yè)來說，發(fā)明專利通常是企業(yè)的核心競爭力之一，也是“兵家”必爭之地。新天地作為一家醫(yī)藥中間體的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售企業(yè)，其主要產(chǎn)品為左旋對羥基苯甘氨酸系列產(chǎn)品和對甲苯磺酸;公司的核心技術(shù)也包括左旋對羥基苯甘氨酸系列產(chǎn)品的相關(guān)技術(shù)。

根據(jù)招股書，新天地與鄭州大學(xué)曾經(jīng)共有過一項(xiàng)發(fā)明專利“D-(-)-對羥基苯甘氨酸晶型及其制備方法”，只不過，在招股說明書中，對于該項(xiàng)專利未在相關(guān)專利列表中進(jìn)行任何列示披露。

對此，新天地表示：“目前，公司已向鄭州大學(xué)出具《放棄專利的聲明》，通過明示方式放棄對該項(xiàng)專利的所有權(quán)。”

查閱由知識產(chǎn)權(quán)出版社提供的該項(xiàng)專利的相關(guān)資料，可以發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)專利為2016年1月申請，當(dāng)年5月份公開，這份專利匯集了十余位專業(yè)人士的成果，其中新天地的實(shí)控人謝建中以及目前在新天地兼任首席科學(xué)家、曾經(jīng)兼任公司獨(dú)立董事的劉宏民都位列發(fā)明人名單之列(見圖一)。

圖一：相關(guān)專利情況網(wǎng)絡(luò)截圖

而新天地招股書披露的劉宏民簡歷，顯示其職業(yè)經(jīng)歷如下：其于1994年7月至今在一直在鄭州大學(xué)任職，曾任化學(xué)系主任、藥學(xué)院院長、新藥研究開發(fā)中心主任。1999年1月至2000年4月曾任日本厚生省國立醫(yī)藥品食品衛(wèi)生研究所研究員。劉宏民現(xiàn)任鄭州大學(xué)藥物關(guān)鍵制備技術(shù)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任，鄭州大學(xué)省部共建食管癌防治國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室副主任，河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟理事長，河南省藥學(xué)會副理事長，河南省藥學(xué)會藥物化學(xué)委員會主任委員，新藥創(chuàng)制與藥物安全性評價(jià)河南省協(xié)同創(chuàng)新中心常務(wù)副主任，公司首席科學(xué)家。

在上述的職業(yè)生涯中，劉宏民一直致力于從事藥學(xué)高等教育以及新藥開發(fā)和藥物關(guān)鍵制備相關(guān)的技術(shù)研究工作，取得了一系列的榮譽(yù)和成果，劉宏民先后主持國家重大新藥創(chuàng)制專項(xiàng)，國家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目，國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目，國家高新技術(shù)項(xiàng)目，國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目以及國家863項(xiàng)目等多項(xiàng)國家級項(xiàng)目和“河南省生物醫(yī)藥科技‘十三五’和‘十四五’發(fā)展規(guī)劃”等多項(xiàng)軟科學(xué)項(xiàng)目。主持開發(fā)了鹽酸倍他洛爾、西替利嗪等國家級新藥，以及炎琥寧、克林霉素磷酸酯等多項(xiàng)藥物或藥物中間體的合成新工藝，相關(guān)技術(shù)成果獲河南省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步一等獎(jiǎng)一項(xiàng)，二等獎(jiǎng)四項(xiàng)。目前已發(fā)表SCI論文300多篇，授權(quán)專利50余項(xiàng)。先后獲國家有突出貢獻(xiàn)中青年專家，國務(wù)院政府特殊津貼專家，全國優(yōu)秀教師，河南創(chuàng)新爭先獎(jiǎng)?wù)碌葮s譽(yù)稱號或獎(jiǎng)勵(lì)。

根據(jù)招股書，劉宏民此前曾擔(dān)任新天地獨(dú)立董事，在公司IPO申報(bào)前不久的2021年3月才辭任獨(dú)董，并隨之開始擔(dān)任新天地的首席科學(xué)家，在此期間領(lǐng)取薪酬48.77萬元并未計(jì)入有關(guān)高管披露2021年薪酬總額中。

需要指出的是，左旋對羥基苯甘氨酸系列產(chǎn)品相關(guān)技術(shù)或涉及公司核心產(chǎn)品，新天地卻向鄭州大學(xué)發(fā)函，出具《放棄專利的聲明》頗易引人矚目。

新天地放棄的與鄭州大學(xué)共有1項(xiàng)發(fā)明專利“D-(-)-對羥基苯甘氨酸晶型及其制備方法”，當(dāng)初公司為獲得該項(xiàng)專利，投入人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)是多少?公司與鄭州大學(xué)又是采取何種合作形式，共同獲取該項(xiàng)專利?如今，公司放棄該項(xiàng)專利是出于什么原因考量?

新聘獨(dú)董“獨(dú)立性”仍存疑

中國引進(jìn)獨(dú)立董事制度，意在進(jìn)一步完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作。獨(dú)立董事，是指沒有影響其對公司決策行使獨(dú)立判斷的關(guān)系。根據(jù)國際慣例，獨(dú)立董事與公司之間不存在雇傭關(guān)系、交易關(guān)系和親友關(guān)系。證監(jiān)會為此出臺了《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》，該意見第三條強(qiáng)調(diào)“獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性”，規(guī)定“下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：……(五)為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員。”

新天地?cái)M主動聲明放棄的專利發(fā)明人之一劉宏民，曾任公司獨(dú)立董事，其于2021年3月辭任獨(dú)立董事一職，之后就接聘任為公司首席科學(xué)家一職，劉宏民與新天地實(shí)控人曾為同一專利的共同發(fā)明人，在2021年3月前，其是否具有獨(dú)立董事的資格?公司彼時(shí)選聘其為獨(dú)立董事的原因什么?2021年3月其辭任獨(dú)立董事的原因又是什么?其在公司擔(dān)任獨(dú)立董事期間是否獲得薪酬?其任獨(dú)董的薪酬與其他獨(dú)董是否有所不同?公司聘任其為首席科學(xué)家，與其在公司的職務(wù)行為會否與鄭州大學(xué)的任職行為出現(xiàn)沖突?

需要指出的是，劉宏民辭任獨(dú)董后，新天地新選聘可鈺接任獨(dú)董。對于這位新晉“獨(dú)董”，其獨(dú)立性問題依舊惹人關(guān)注。新天地招股書披露的可鈺簡歷如下：“1971年7月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷，教授。2006年7月至今歷任鄭州大學(xué)化學(xué)系講師、副教授、教授，2021年3月至今擔(dān)任新天地獨(dú)立董事。”

對于這位新任獨(dú)董的研究成果，新天地招股書未詳細(xì)說明。但僅從其任職的鄭州大學(xué)化學(xué)系經(jīng)歷就可以明顯發(fā)現(xiàn)，與劉宏民的任職經(jīng)歷應(yīng)存在“交疊”之處。

網(wǎng)上公開資料顯示——可鈺的個(gè)人成就包括有冬凌草的化學(xué)成分及相關(guān)研究,抗癌新藥OGP46的臨床前研究,新藥的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)研究等。參加過的主要科研項(xiàng)目有:國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃( 863計(jì)劃)項(xiàng)目抗癌新藥OGP46的研究開發(fā);河南省杰出人才創(chuàng)新基金項(xiàng)目國家一類抗癌新藥OGP46的臨床前研究;國家三類新藥鹽酸倍他洛爾,六類藥鹽酸倍他洛爾片的研究開發(fā);新型食品添加劑三氯蔗糖的開發(fā)研究等。在國內(nèi)外雜志上發(fā)表論文10余篇,申請國際、國家發(fā)明專利各一項(xiàng)(見圖二)。

圖二：可鈺個(gè)人簡歷網(wǎng)絡(luò)截圖

從簡歷來看，劉宏民也有國家863計(jì)劃的研究經(jīng)歷，公司招股書顯示劉宏民曾主持過國家863項(xiàng)目，但是并未列示其主持項(xiàng)目的具體名稱，而鄭州大學(xué)學(xué)報(bào)2005年6月關(guān)于時(shí)任該校化學(xué)系系主任劉宏民的一篇專訪報(bào)道中指出，劉宏民不久前科研項(xiàng)目抗癌新藥OGP46的研究開發(fā)被列入國家863計(jì)劃。

如果比對可鈺和劉宏民的個(gè)人研究成果來看，劉宏民主持的國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃( 863計(jì)劃)項(xiàng)目抗癌新藥OGP46的研究與可鈺參與的國家863項(xiàng)目的名稱一致，劉宏民主持開發(fā)的鹽酸倍他洛爾等國家級新藥或藥物中間體的合成研究，與可鈺參與的國家三類新藥鹽酸倍他洛爾,六類藥鹽酸倍他洛爾片的研究開發(fā)等項(xiàng)目也有頗多重疊之處。

上述種種情形引發(fā)了疑問——可鈺是否為劉宏民主持的863科研項(xiàng)目以及其它重大科研專項(xiàng)的課題組成員之一，其擔(dān)任新天地的獨(dú)立董事是否為劉宏民推薦?根據(jù)其工作經(jīng)歷，如何能保證其在擔(dān)任公司獨(dú)董的過程中保持“獨(dú)立性”?

就上述問題，《大眾證券報(bào)》明鏡財(cái)經(jīng)工作室記者曾致電并致函新天地，截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

另外，就公司披露的供應(yīng)商采購數(shù)據(jù)與該企業(yè)披露數(shù)據(jù)不一致的情形，本報(bào)還將繼續(xù)關(guān)注。

記者 尹玨