近年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股尤其是“突擊”入股擬上市或掛牌企業(yè)，受到廣泛關(guān)注和重視，尤其是隨著證監(jiān)會(huì)2021年5月發(fā)布相關(guān)指引，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市或掛牌企業(yè)等監(jiān)管再度強(qiáng)化。

近期更新了招股書的廣州科萊瑞迪醫(yī)療器材股份有限公司(以下簡稱“科萊瑞迪”)，曾披露一位突然在2020年8月從公司辭去董事、副總經(jīng)理、董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)等數(shù)個(gè)要職的人員，而且，該人員辭職前還一度是公司間接持股4%以上的股東，并在辭職前將絕大部分間接持股轉(zhuǎn)讓。

這位科萊瑞迪IPO前突然辭去要職、轉(zhuǎn)讓絕大部分持股的吳絲，有點(diǎn)不一般。《大眾證券報(bào)》明鏡財(cái)經(jīng)工作室記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，吳絲曾是中國證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局監(jiān)管員，離職三年多后進(jìn)入科萊瑞迪并陸續(xù)身兼數(shù)個(gè)要職。而且，吳絲設(shè)立的企業(yè)才成立不到3個(gè)月，便受讓股權(quán)成為科萊瑞迪股改時(shí)的發(fā)起股東之一，股改后半年左右，科萊瑞迪掛牌新三板。之后吳絲還通過其他企業(yè)間接持股公司。

科萊瑞迪2021年年底以來歷次披露的招股書中，只字未提吳絲是證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職員工。

身兼數(shù)要職高層在IPO前辭職

2022年6月，醫(yī)療器械行業(yè)、擬創(chuàng)業(yè)板IPO的科萊瑞迪更新了招股書(以下未說明的均為2002年6月最新招股書)，這是科萊瑞迪繼2021年12月首次披露招股書以來的第二次更新招股書。

有意思的是，公司一位身兼數(shù)個(gè)公司要職的董高人員，突然在IPO前辭去所有職務(wù)。

科萊瑞迪招股書顯示，2020年8月24日，吳絲因工作原因向董事會(huì)、股東大會(huì)提交辭職報(bào)告，擬辭去公司董事職務(wù)。2020年9月21日，公司召開2020年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，同意吳絲因工作原因辭去公司董事職務(wù)。當(dāng)年8月份，吳絲還一并辭去公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)等職務(wù)。

實(shí)際上，吳絲堪稱科萊瑞迪元老級高層。

科萊瑞迪掛牌新三板時(shí)的公開轉(zhuǎn)讓書顯示，2015年1月至今，吳絲歷任有限公司、股份公司副總經(jīng)理、董事、董事會(huì)秘書。

而且，吳絲是科萊瑞迪整體變更為股份公司時(shí)的首屆董事會(huì)成員。2016年4月25日，公司創(chuàng)立大會(huì)選舉詹德仁、張帆、章中群、李力、匡麗軍、吳絲、杜軍為公司第一屆董事會(huì)成員，董事任期3年(2016年4月25日至2019年4月24日)。同時(shí)，選舉吳絲擔(dān)任副總經(jīng)理、董秘，任期三年。

以吳絲辭職時(shí)間以及公司過往董監(jiān)高正常任期3年一屆來看，吳絲辭職前的董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書等職務(wù)，應(yīng)當(dāng)?shù)?022年4月才屆滿。

身兼公司數(shù)個(gè)要職的元老級高層吳絲突然辭職，有點(diǎn)令人意外。

掛牌新三板前“突然”入股

要知道，在科萊瑞迪2016年掛牌新三板前不久，吳絲控制的一家企業(yè)入股公司并成為公司股改時(shí)的發(fā)起股東，而這家企業(yè)當(dāng)時(shí)成立不到3個(gè)月。吳絲后來還通過員工持股平臺(tái)等多種方式多次間接持股公司。

招股書顯示，2016年3月1日，公司前身即科萊有限召開股東會(huì)，同意公司控股股東鑫德力以224萬元的價(jià)格將其持有的科萊有限40萬元出資額轉(zhuǎn)讓給吳絲控制的信陽旭雅，授予價(jià)格為5.6元/出資額。鑫德力為科萊瑞迪實(shí)控人詹德仁所控制企業(yè)。

須知，2016年11月，科萊瑞迪掛牌新三板，后于2018年7月終止掛牌。

公司2016年10月底披露的公開轉(zhuǎn)讓說明書中也顯示：“2016年3月1日，科萊有限2016年第一次臨時(shí)股東會(huì)決議，同意鑫德力將其持有的公司2.94%的股權(quán)共40萬元出資額，以224萬元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給旭乾資產(chǎn)，其他股東均同意放棄此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的優(yōu)先受讓權(quán)。”

信陽旭雅即信陽旭雅企業(yè)管理咨詢有限公司，曾用名為“廣東旭乾資產(chǎn)管理有限公司”，企查查顯示，2015年12月11日成立以來一直處于吳絲絕對控制之下，目前，上海慈向家持股99%，吳絲持股1%，吳絲擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理。上海慈向家，吳絲持股99%并擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人(見圖一、圖二)。

圖一：企查查關(guān)于信陽旭雅截圖

圖二：企查查關(guān)于上海慈向家截圖

也就是說，2015年12月中旬才成立的信陽旭雅，不到3個(gè)月后便入股科萊瑞迪，而科萊瑞迪差不多8個(gè)月后又掛牌新三板。信陽旭雅“突擊”成立后在科萊瑞迪掛牌新三板前“突擊”入股情形明顯。

信陽旭雅還是公司股改發(fā)起人。招股書顯示，“2016年3月26日，科萊有限董事會(huì)決議，同意以2015年12月31日為股改基準(zhǔn)日，將公司整體變更為股份有限公司，變更后的股份公司名稱為‘廣州科萊瑞迪醫(yī)療器材股份有限公司’，由鑫德力、科創(chuàng)投、華星海、中藍(lán)化工、信陽旭雅作為發(fā)起人。”吳絲控制的信陽旭雅持股比例為2.94%，持股數(shù)量為176.40萬股。此外，公司員工持股平臺(tái)華星海持股比例為13.90%。

多次間接入股公司

科萊瑞迪的員工持股平臺(tái)華星海后來還接受吳絲入資。招股書顯示，2018年4月、2019年4月和2020年3月股權(quán)激勵(lì)時(shí)，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃通過公司實(shí)控人詹德仁向此次股權(quán)激勵(lì)所涉及員工轉(zhuǎn)讓其持有的華星海股權(quán)的方式實(shí)施。其中，吳絲通過激勵(lì)計(jì)劃，直接持有華星海股份比例為14.39%，間接持有公司2%股份(見圖三)。

圖三：科萊瑞迪招股書關(guān)于華星海截圖

2017年，吳絲又與科萊瑞迪實(shí)控人詹德仁共同設(shè)立企業(yè)，之后該企業(yè)持股了公司。

查閱招股書，詹德仁與吳絲在2017年5月17日設(shè)立了珠海海康金安投資合伙企業(yè)(有限合伙)，即現(xiàn)在的邇特康。查詢科萊瑞迪新三板時(shí)期公告發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時(shí)吳絲出資比例5%并擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人，而企查查信息顯示，吳絲在2020年10月16日退出(見圖四、圖五)。

圖四：科萊瑞迪關(guān)于邇特康成立公告截圖

圖五：企查查關(guān)于吳絲退出邇特康信息截圖

科萊瑞迪彼時(shí)公告還稱，邇特康在2017年10月30日還受讓了廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司(即科創(chuàng)投)當(dāng)時(shí)所持公司的股票，成為公司股東，并與公司第一大股東暨控股股東鑫德力、員工持股平臺(tái)華星海為一致行動(dòng)人(見圖六)。

圖六：科萊瑞迪關(guān)于邇特康公告截圖

公司招股書則具體顯示了轉(zhuǎn)讓金額、定價(jià)，“2017年10月25日，科創(chuàng)投與公司實(shí)際控制人詹德仁、李力控制的邇特康簽署《產(chǎn)權(quán)(股權(quán))交易合同》，約定科創(chuàng)投將其持有的科萊瑞迪1807.80萬股股份以人民幣8500萬元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給邇特康，每股價(jià)格為人民幣4.70元，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分期支付，轉(zhuǎn)讓的股權(quán)比例為30.13%。”

事實(shí)上，科萊瑞迪2021年披露的招股書顯示，報(bào)告期初(即2018年初)，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)為邇特康持股30.13%、華星海持股13.90%，吳絲控制的信陽旭雅與佰寶優(yōu)合計(jì)持股2.94%(見圖七)。

圖七：科萊瑞迪2021年招股書截圖

這意味著，按照企查查信息、公司公告以及招股書信息計(jì)算，吳絲通過華星海、邇特康以及控制的其他企業(yè)，曾間接持股公司4%以上。

科萊瑞迪2016年掛牌新三板時(shí)的公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露的吳絲簡歷赫然顯示——2006年10月至2011年11月任中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局監(jiān)管員，2015年1月至今歷任有限公司、股份公司副總經(jīng)理、董事、董事會(huì)秘書(見圖八)。

圖八：科萊瑞迪公開轉(zhuǎn)讓說明書截圖

對于吳絲辭職前間接持股的倒手、轉(zhuǎn)讓，辭職后仍通過科萊瑞迪員工持股平臺(tái)間接持股公司，以及吳絲相關(guān)信披等情形，本報(bào)將繼續(xù)跟蹤。

記者 爾東