被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查7個(gè)月之后，ST新研（300159）于6月9日收到證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“告知書(shū)”）。至此，ST新研涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，并依法擬對(duì)公司作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，如果上市公司沒(méi)有提起陳述和申辯，估計(jì)正式的行政處罰很快就會(huì)下達(dá)，法院也將開(kāi)始受理投資者對(duì)ST新研的訴訟索賠。目前該案件索賠區(qū)間可明確為，于2016年4月19日至2021年11月8日期間買入ST新研股票，并并在2021年11月9日之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與索賠征集。律師將根據(jù)案件進(jìn)展情況及時(shí)幫助投資者向公司追償。

據(jù)告知書(shū)顯示，因ST新研收購(gòu)明日宇航，2015年11月1日起，公司將明日宇航納入合并范圍。子公司明日宇航在2015年度至2019年度期間，通過(guò)虛構(gòu)業(yè)務(wù)和提前確認(rèn)收入兩種方式實(shí)施財(cái)務(wù)造假，導(dǎo)致ST新研在上述時(shí)間段內(nèi)虛增營(yíng)業(yè)收入約為33.5億元，相關(guān)年度報(bào)告涉嫌存在虛假記載

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)ST新研給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任明日宇航董事長(zhǎng)韓華給予警告，并處以300萬(wàn)元的罰款；其他相關(guān)責(zé)任人也擬被處以不同程度的罰款。其中，因當(dāng)事人韓華、時(shí)任明日宇航財(cái)務(wù)總監(jiān)匡理鵬、時(shí)任明日宇航副總經(jīng)理張舜的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)韓華采取10年市場(chǎng)禁入措施，對(duì)匡理鵬、張舜分別采取5年市場(chǎng)禁入措施。

ST新研在告知書(shū)中發(fā)布重要提示，公司目前尚未就2015年至2019年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行追溯調(diào)整，最終數(shù)據(jù)以會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)或鑒證報(bào)告為準(zhǔn)，如最終數(shù)據(jù)與公司目前測(cè)算情況不一致，并觸及相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，公司存在觸及重大違法強(qiáng)制退市的風(fēng)險(xiǎn)。此外，若追溯重述后最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，公司股票可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

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