被證監(jiān)會立案調(diào)查7個月之后，ST新研（300159）于6月9日收到證監(jiān)會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》（以下簡稱“告知書”）。至此，ST新研涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，并依法擬對公司作出行政處罰及采取市場禁入措施。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，如果上市公司沒有提起陳述和申辯，估計正式的行政處罰很快就會下達，法院也將開始受理投資者對ST新研的訴訟索賠。目前該案件索賠區(qū)間可明確為，于2016年4月19日至2021年11月8日期間買入ST新研股票，并并在2021年11月9日之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠征集。律師將根據(jù)案件進展情況及時幫助投資者向公司追償。

據(jù)告知書顯示，因ST新研收購明日宇航，2015年11月1日起，公司將明日宇航納入合并范圍。子公司明日宇航在2015年度至2019年度期間，通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)和提前確認(rèn)收入兩種方式實施財務(wù)造假，導(dǎo)致ST新研在上述時間段內(nèi)虛增營業(yè)收入約為33.5億元，相關(guān)年度報告涉嫌存在虛假記載

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)，證監(jiān)會擬決定對ST新研給予警告，并處以300萬元罰款；對時任明日宇航董事長韓華給予警告，并處以300萬元的罰款；其他相關(guān)責(zé)任人也擬被處以不同程度的罰款。其中，因當(dāng)事人韓華、時任明日宇航財務(wù)總監(jiān)匡理鵬、時任明日宇航副總經(jīng)理張舜的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會擬決定對韓華采取10年市場禁入措施，對匡理鵬、張舜分別采取5年市場禁入措施。

ST新研在告知書中發(fā)布重要提示，公司目前尚未就2015年至2019年度財務(wù)數(shù)據(jù)進行追溯調(diào)整，最終數(shù)據(jù)以會計師出具的審計或鑒證報告為準(zhǔn)，如最終數(shù)據(jù)與公司目前測算情況不一致，并觸及相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，公司存在觸及重大違法強制退市的風(fēng)險。此外，若追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，公司股票可能被實施退市風(fēng)險警示。

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