5月24日盤后，大連熱電股份有限公司（股票簡稱：ST熱電，股票代碼：600719，下稱“公司”）披露，近日，公司和控股股東大連市熱電集團有限公司（下稱“控股股東”）分別收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，公司及控股股東因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司及控股股東進行立案。對于此次被立案調(diào)查，ST熱電表示，公司目前生產(chǎn)經(jīng)營情況正常，亦請投資者注意投資風(fēng)險。

記者從上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師處了解到，如果證監(jiān)會經(jīng)過調(diào)查后最終對公司實施行政處罰的話，根據(jù)相關(guān)司法解釋，凡是于2021年1月1日至2022年4月28日期間買入ST熱電股票，并在2022年4月29日及之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠預(yù)征集。律師將根據(jù)案件進展情況代投資者向公司提起訴訟索賠，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認定為準。

此前，公司自曝2021年度存在資金被控股股東占用的情形。經(jīng)查明，公司控股股東2021年資金占用累計發(fā)生額為4.91億元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的82.25%，2021年末占用本金及利息余額為1.98億元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的33.22%。上述非經(jīng)營性占用資金及利息已于2022年4月全部償還。

據(jù)2021年年報披露，審計機構(gòu)中審眾環(huán)會計師事務(wù)所因控股股東資金占用情況對公司2021年度內(nèi)部控制出具了否定意見的審計報告。其認為公司未能及時發(fā)現(xiàn)并披露關(guān)聯(lián)方資金占用，違反了公司內(nèi)部控制制度關(guān)于“對關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制”的相關(guān)規(guī)定，與之相關(guān)的財務(wù)報告內(nèi)部控制運行失效。

由于上述事項構(gòu)成《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第9.8.1條第(三)項規(guī)定的情形，大連熱電股份有限公司股票于5月5日起被實施其他風(fēng)險警示。股票簡稱由“大連熱電”變更為“ST熱電”。

也正是因為控股股東資金占用的違規(guī)事實，5月19日，大連證監(jiān)局對公司及相關(guān)責(zé)任人、控股股東采取責(zé)令改正措施決定。5月23日，上交所對公司及控股股東及有關(guān)責(zé)任人進行了通報批評。

值得一提的是，ST熱電重大資產(chǎn)重組事項同樣受控股股東資金占用問題而宣告終止。

4月14日，ST熱電與大連市熱電集團有限公司、恒力石化、恒力化纖簽署了《重大資產(chǎn)重組意向協(xié)議》，約定公司擬進行重大資產(chǎn)重組。4月28日晚，公司發(fā)布公告稱，鑒于公司2021年度存在資金被控股股東占用，且中審眾環(huán)會計師事務(wù)所出具否定意見內(nèi)部控制審計報告的情形可能導(dǎo)致本次交易存在一定不確定性，經(jīng)公司與各方認真研究，決定終止重大資產(chǎn)重組。

然而記者注意到，ST熱電的股價并未受上述負面消息的影響，自5月10日后，公司股價卻走出了一波上漲行情。

有業(yè)內(nèi)人士分析表示，ST熱電被證監(jiān)會立案調(diào)查是否與前述事項有關(guān)，目前不得而知。從業(yè)績來看，ST熱電2021年實現(xiàn)營業(yè)總收入6.6億元，同比下降2.2%，降幅較去年同期收窄；實現(xiàn)歸母凈利潤-1.4億元，上年同期為965.8萬元，未能維持盈利狀態(tài)，公司基本面并不穩(wěn)定，投資者需謹慎。

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