5月24日盤后，大連熱電股份有限公司（股票簡稱：ST熱電，股票代碼：600719，下稱“公司”）披露，近日，公司和控股股東大連市熱電集團有限公司（下稱“控股股東”）分別收到證監會下發的《立案告知書》，公司及控股股東因涉嫌信息披露違法違規，根據相關法律法規，證監會決定對公司及控股股東進行立案。對于此次被立案調查，ST熱電表示，公司目前生產經營情況正常，亦請投資者注意投資風險。

記者從上海滬紫律師事務所劉鵬律師處了解到，如果證監會經過調查后最終對公司實施行政處罰的話，根據相關司法解釋，凡是于2021年1月1日至2022年4月28日期間買入ST熱電股票，并在2022年4月29日及之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠預征集。律師將根據案件進展情況代投資者向公司提起訴訟索賠，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認定為準。

此前，公司自曝2021年度存在資金被控股股東占用的情形。經查明，公司控股股東2021年資金占用累計發生額為4.91億元，占公司最近一期經審計凈資產的82.25%，2021年末占用本金及利息余額為1.98億元，占公司最近一期經審計凈資產的33.22%。上述非經營性占用資金及利息已于2022年4月全部償還。

據2021年年報披露，審計機構中審眾環會計師事務所因控股股東資金占用情況對公司2021年度內部控制出具了否定意見的審計報告。其認為公司未能及時發現并披露關聯方資金占用，違反了公司內部控制制度關于“對關聯交易的內部控制”的相關規定，與之相關的財務報告內部控制運行失效。

由于上述事項構成《上海證券交易所股票上市規則》第9.8.1條第(三)項規定的情形，大連熱電股份有限公司股票于5月5日起被實施其他風險警示。股票簡稱由“大連熱電”變更為“ST熱電”。

也正是因為控股股東資金占用的違規事實，5月19日，大連證監局對公司及相關責任人、控股股東采取責令改正措施決定。5月23日，上交所對公司及控股股東及有關責任人進行了通報批評。

值得一提的是，ST熱電重大資產重組事項同樣受控股股東資金占用問題而宣告終止。

4月14日，ST熱電與大連市熱電集團有限公司、恒力石化、恒力化纖簽署了《重大資產重組意向協議》，約定公司擬進行重大資產重組。4月28日晚，公司發布公告稱，鑒于公司2021年度存在資金被控股股東占用，且中審眾環會計師事務所出具否定意見內部控制審計報告的情形可能導致本次交易存在一定不確定性，經公司與各方認真研究，決定終止重大資產重組。

然而記者注意到，ST熱電的股價并未受上述負面消息的影響，自5月10日后，公司股價卻走出了一波上漲行情。

有業內人士分析表示，ST熱電被證監會立案調查是否與前述事項有關，目前不得而知。從業績來看，ST熱電2021年實現營業總收入6.6億元，同比下降2.2%，降幅較去年同期收窄；實現歸母凈利潤-1.4億元，上年同期為965.8萬元，未能維持盈利狀態，公司基本面并不穩定，投資者需謹慎。

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