近日，ST光一（300356）發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，公司及實(shí)控人龍昌明等因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被依法擬作出行政處罰。

經(jīng)查明，ST光一公司涉嫌違法違規(guī)事實(shí)為以下三項(xiàng)：（1）未按照規(guī)定及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)；（2）未按照規(guī)定及時(shí)披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用；（3）2020年半年度報(bào)告存在重大遺漏。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)擬決定對ST光一給與警告，并處以300萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員——時(shí)任董事長龍昌明給予警告，并處以480萬元罰款；對其他11名相關(guān)責(zé)任人給予警告，并各處以50萬元至120萬元的罰款。以上擬處罰金額合并計(jì)算為1430萬元。

鑒于證監(jiān)會(huì)擬處罰已下達(dá)，上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，根據(jù)相關(guān)司法解釋，ST光一訴訟維權(quán)索賠區(qū)間可初步確定為，于2020年8月27日至2021年4月27日期間買入ST光一，并在2021年4月28日及之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與索賠征集，律師將根據(jù)具體情況代投資者向公司索賠。

據(jù)ST光一4月1日發(fā)布的《關(guān)于公司股票交易被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展公告》顯示，截至該公告披露日，控股股東光一投資已歸還占用公司金額共計(jì)4880萬元，光一投資對公司占用資金余額為20047萬元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的20.44%。目前，光一投資資金占用問題仍未全部解決。

ST光一在1月25日披露的業(yè)績預(yù)告中提示，公司通過凍結(jié)光一投資資產(chǎn)及司法處置，預(yù)計(jì)可減少部分損失。經(jīng)過合理預(yù)計(jì)，控股股東資金占用計(jì)提壞賬約1.3億元。

此外，截至2022年4月1日，光一投資及實(shí)際控制人龍昌明所持ST光一的股份共計(jì)6693.52萬股，占公司總股本的16.41%,目前均處于凍結(jié)狀態(tài)，占其持股數(shù)量的100%。ST光一在公告中還表示，該部分股份存在司法拍賣的風(fēng)險(xiǎn)，若股份被繼續(xù)處置，將可能導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更。

對此，劉鵬律師解釋，如若上市公司變更實(shí)控人，責(zé)任主體還是該公司，不會(huì)對投資者索賠產(chǎn)生任何影響。只要滿足索賠區(qū)間，投資者即可參與維權(quán)。公司現(xiàn)已被證監(jiān)會(huì)擬處罰，相信很快就能收到證監(jiān)會(huì)的正式行政處罰決定書。

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