近日，ST光一（300356）發布公告稱，公司及相關當事人收到證監會下發的《行政處罰事先告知書》，公司及實控人龍昌明等因涉嫌信息披露違法違規，被依法擬作出行政處罰。

經查明，ST光一公司涉嫌違法違規事實為以下三項：（1）未按照規定及時披露重大訴訟事項；（2）未按照規定及時披露2020年3月1日后發生的關聯方非經營性資金占用；（3）2020年半年度報告存在重大遺漏。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會擬決定對ST光一給與警告，并處以300萬元罰款；對直接負責的主管人員——時任董事長龍昌明給予警告，并處以480萬元罰款；對其他11名相關責任人給予警告，并各處以50萬元至120萬元的罰款。以上擬處罰金額合并計算為1430萬元。

鑒于證監會擬處罰已下達，上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，根據相關司法解釋，ST光一訴訟維權索賠區間可初步確定為，于2020年8月27日至2021年4月27日期間買入ST光一，并在2021年4月28日及之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠征集，律師將根據具體情況代投資者向公司索賠。

據ST光一4月1日發布的《關于公司股票交易被實施其他風險警示相關事項進展公告》顯示，截至該公告披露日，控股股東光一投資已歸還占用公司金額共計4880萬元，光一投資對公司占用資金余額為20047萬元，占最近一期經審計凈資產的20.44%。目前，光一投資資金占用問題仍未全部解決。

ST光一在1月25日披露的業績預告中提示，公司通過凍結光一投資資產及司法處置，預計可減少部分損失。經過合理預計，控股股東資金占用計提壞賬約1.3億元。

此外，截至2022年4月1日，光一投資及實際控制人龍昌明所持ST光一的股份共計6693.52萬股，占公司總股本的16.41%,目前均處于凍結狀態，占其持股數量的100%。ST光一在公告中還表示，該部分股份存在司法拍賣的風險，若股份被繼續處置，將可能導致公司控制權發生變更。

對此，劉鵬律師解釋，如若上市公司變更實控人，責任主體還是該公司，不會對投資者索賠產生任何影響。只要滿足索賠區間，投資者即可參與維權。公司現已被證監會擬處罰，相信很快就能收到證監會的正式行政處罰決定書。

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