近日，ST華鈺(601020)披露了有關(guān)投資者訴訟事項(xiàng)的公告。公告稱(chēng)，公司于近期分別收到拉薩市中級(jí)人民法院送達(dá)的《民事起訴狀》和《應(yīng)訴通知書(shū)》,共涉及11名自然人以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由對(duì)公司提起民事訴訟，主張賠償金額共計(jì)約為6799.78萬(wàn)元。

從公告中可以看到，11名原告投資者的起訴對(duì)象不盡相同，被起訴方分別涉及ST華鈺、公司控股股東道衡投資、審計(jì)機(jī)構(gòu)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

ST華鈺表示，上述案件均尚未開(kāi)庭審理，公司暫時(shí)無(wú)法全面、準(zhǔn)確判斷該訴訟對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響程度，最終影響以法院審理結(jié)果為準(zhǔn)。

因立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了否定意見(jiàn)的《2020年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》，認(rèn)為公司2019年度、2020年度日常關(guān)聯(lián)交易因公司管理層對(duì)關(guān)聯(lián)關(guān)系缺乏專(zhuān)業(yè)準(zhǔn)確判斷，導(dǎo)致公司未能及時(shí)識(shí)別關(guān)聯(lián)關(guān)系并履行審議程序及披露義務(wù)述情況，公司的關(guān)聯(lián)交易授權(quán)與批準(zhǔn)的內(nèi)部控制存在重大缺陷，公司股票于2021年4月30日起被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

2021年9月16日晚間，ST華鈺發(fā)布公告稱(chēng)，公司及控股股東道衡投資因關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)方交易等信息披露事項(xiàng)未及時(shí)履行披露義務(wù)，涉嫌信息披露違法違規(guī)，西藏證監(jiān)局決定對(duì)公司及道衡投資進(jìn)行立案調(diào)查。

今年1月21日，ST華鈺公告稱(chēng)，收到西藏證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》。經(jīng)查明，道衡投資、ST華鈺存在未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易、未及時(shí)披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣(mài)情況兩項(xiàng)違法事實(shí)。

具體來(lái)看，時(shí)任ST華鈺董事長(zhǎng)劉建軍之妹劉桂英為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人，直接控制的西藏開(kāi)恒、西藏誠(chéng)康為上市公司關(guān)聯(lián)法人。道衡投資、劉建軍未按規(guī)定及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送西藏開(kāi)恒、西藏誠(chéng)康關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。

2017年至2018年間，西藏開(kāi)恒、西藏誠(chéng)康與ST華鈺及其全資子公司華鈺融信存在關(guān)聯(lián)交易。ST華鈺未按規(guī)定披露上述事項(xiàng)，導(dǎo)致2017年半年報(bào)、年報(bào)，2018年半年報(bào)、年報(bào)有重大遺漏。

此外，2020年6-9月間，道衡投資持有的ST華鈺5768.30萬(wàn)股流通股被上海市二中院裁定查封、拍賣(mài)、變賣(mài)，并分3次在司法拍賣(mài)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)司法拍賣(mài)。ST華鈺多次向道衡投資發(fā)送詢(xún)問(wèn)函，詢(xún)問(wèn)內(nèi)容包含司法拍賣(mài)事項(xiàng)。道衡投資遲至2020年12月30日才報(bào)送《關(guān)于股份被司法拍賣(mài)的告知函》。

2021年2月，北京市三中院在法院司法拍賣(mài)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)分三筆拍賣(mài)道衡投資持有的ST華鈺3000萬(wàn)股股份。對(duì)上述可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，ST華鈺未立即履行信披義務(wù)，道衡投資未主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，未配合上市公司履行信披義務(wù)。

基于上述違法事實(shí)，上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師提示，凡在2017年8月16日至2021年4月29日期間買(mǎi)入ST華鈺，并在2021年4月29日收盤(pán)時(shí)仍持有該股票的受損投資者，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：18018)報(bào)名，參與索賠。

業(yè)績(jī)方面，ST華鈺預(yù)計(jì)2021年年度實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)1.45億元到1.85億元，與上年同期相比將增加7261.95萬(wàn)元到11261.95萬(wàn)元，同比增加100.33%到155.59%。

記者 肖宏娟

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