昊華能源（601101）3月15日發(fā)布《關(guān)于訴訟事項的公告》，距離公司上次公告投資者訴公司虛假陳述案情況剛過去一個月，最新的索賠人數(shù)和金額都有大幅增長。

昊華能源在公告中稱，自2022年2月11日至本公告披露日，公司累計收到66名原告起訴公司虛假陳述責(zé)任糾紛案件，所涉訴訟請求金額合計為537.27萬元。鑒于該等案件尚未開庭，對公司本期利潤或期后利潤的影響尚不確定。

截至公告披露日，根據(jù)公司收到法院發(fā)來的相關(guān)民事訴訟《應(yīng)訴通知書》及相關(guān)法律文書，以及相關(guān)撤訴裁定書，累計收到502名原告起訴公司的虛假陳述責(zé)任糾紛案件，所涉訴訟請求金額合計為9679.58萬元。

昊華能源索賠案的緣由起自證監(jiān)會于2020年5月20日對公司的立案調(diào)查。經(jīng)過為期一年多的調(diào)查，昊華能源于2021年11月10日發(fā)布公告稱，公司收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。因公司2015年收購京東方能源股權(quán)事項存在虛增資產(chǎn)的情況，公司及相關(guān)責(zé)任人將被行政處罰。

據(jù)公告顯示，2015年，昊華能源收購京東方能源30%股權(quán)，取得京東方能源控制權(quán)，將其納入公司合并報表。2015年2月10日，昊華能源召開第四屆董事會第十四次會議審議《關(guān)于收購北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司持有的鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司30%股權(quán)的議案》。昊華能源董事長耿養(yǎng)謀在此次會上告知與會董事，此次收購，將京東方能源實際持有的4.5億噸煤炭資源調(diào)整為9.6億噸煤炭資源。與會董事基于此通過了上述議案。

此后，昊華能源將京東方能源實際持有的4.5億噸煤炭資源量按照9.6億噸煤炭資源量進(jìn)行了賬務(wù)處理，導(dǎo)致公司2015年、2016年、2017年、2018年年報虛假記載，虛增資產(chǎn)約為28.25億元，虛增金額分別占當(dāng)期經(jīng)審計總資產(chǎn)的14.26%、13.96%、13.77%和13.58%。直至2019年12月27日，昊華能源才公告2015年收購京東方能源股權(quán)事項存在虛增資產(chǎn)。

雖然昊華能源是2011年11月才被證監(jiān)會處罰，但是北京金融法院在證監(jiān)會尚未對上市公司作出行政處罰的情況下，就受理投資者維權(quán)案件。這打破了上市公司虛假陳述類案件立案受理時，須以監(jiān)管部門的行政處罰和生效的刑事判決認(rèn)定為前置條件。

上海市信本律師事務(wù)所趙敬國律師提醒還未起訴的受損投資者，凡是在2015年2月11日至2019年12月27日期間買入昊華能源股票，無論在2019年12月28日后是否賣出，均可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：16016）報名，參與索賠。證監(jiān)會的處罰下達(dá)，為后續(xù)案件審理提供了充分的證據(jù)。

記者 許立婷

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