因在職責(zé)履行方面存在違規(guī)事項(xiàng)，2月10日，上交所對(duì)昊華能源(601101)相關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示、通報(bào)批評(píng)的決定。

上交所稱，經(jīng)查明，昊華能源在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在以下違規(guī)事項(xiàng)：一是，公司收購(gòu)標(biāo)的資源配置量披露不準(zhǔn)確;二是，公司2015年至2018年期間定期報(bào)告存在重大差錯(cuò)，財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確。

對(duì)此，上交所分別對(duì)昊華能源時(shí)任董事長(zhǎng)關(guān)志生，董事、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)谷中和，監(jiān)事王建昌、馮軍、姬陽瑞、薛志宏、李宏偉，財(cái)務(wù)總監(jiān)趙兵予以監(jiān)管警示;對(duì)公司時(shí)任董事兼總經(jīng)理張偉，時(shí)任董事汪文剛、張仲民、付合年、李永進(jìn)、闞興、于福國(guó)，時(shí)任獨(dú)立董事田會(huì)、張圣懷、楊有紅、任淮秀、梁鈞平予以通報(bào)批評(píng)。

針對(duì)上述違規(guī)行為，早在2021年7月28日，上交所就對(duì)昊華能源及主要責(zé)任人作出公開譴責(zé)的紀(jì)律處分決定。

除了被上交所紀(jì)律處分外，2021年11月11日，北京證監(jiān)局就昊華能源收購(gòu)標(biāo)的資源配置量披露不準(zhǔn)確并導(dǎo)致公司2015年、2016年、2017年、2018年年度報(bào)告虛假記載違規(guī)事項(xiàng)，對(duì)昊華能源及相關(guān)責(zé)任人分別作出行政處罰。

按照證券訴訟的一般流程，基本都是證監(jiān)會(huì)行政處罰下達(dá)后，法院才受理投資者的索賠訴訟。而北京金融法院在2021年4月就已經(jīng)受理了昊華能源投資者的索賠訴訟。

根據(jù)相關(guān)司法解釋，上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師提示，凡在2015年2月11日至2019年12月27日期間買入昊華能源，并在2019年12月27日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：18018)報(bào)名，參與索賠。

據(jù)昊華能源最新公告顯示，自2021年4月22日至2022年2月11日期間，根據(jù)公司收到法院發(fā)來的相關(guān)民事訴訟《應(yīng)訴通知書》及相關(guān)法律文書，以及相關(guān)撤訴裁定書，累計(jì)收到436名原告起訴公司的虛假陳述責(zé)任糾紛案件，所涉訴訟請(qǐng)求金額合計(jì)為9142.31萬元。

昊華能源表示，鑒于前述案件均未審結(jié)，暫無法判斷其對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的具體影響數(shù)額。

記者 肖宏娟

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