ST柏龍(002776)于1月26日盤后發(fā)布業(yè)績預告,預計2021年歸母凈利潤虧損11億元至13億元，上年同期虧損約為3.17億元，虧損幅度擴大247%-310%。

ST柏龍在公告中同時表示，目前公司已被實施其他風險警示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在2021年度報告披露后，公司可能存在繼續(xù)被實施其他風險警示的風險，需要投資者注意投資風險。

此前，ST柏龍違規(guī)將4.7億元銀行理財產(chǎn)品為供應商借款提供質(zhì)押擔保，該事項觸發(fā)了“上市公司股票被實施其他風險警示”的相應情形。同時，公司存在最近一年被出具否定意見的內(nèi)部控制鑒證報告，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司股票被疊加實施其他風險警示。

截至2022年1月5日，ST柏龍披露，上述違規(guī)擔保余額為4.7億元，其中4.1億元由于履行擔保責任已被海口聯(lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行劃扣，剩余6000萬元目前被廣州市天河人民法院凍結(jié)。目前，公司違規(guī)擔保事項尚未得到妥善解決，存在無法及時追償被劃扣資金及解除擔保責任的風險。

除了上述事項，ST柏龍遭投資者提起訴訟索賠的事件進展也備受市場關(guān)注。在2021年3月，ST柏龍因“涉嫌信息披露違規(guī)”，被證監(jiān)會立案調(diào)查。同年，10月30日，ST柏龍發(fā)布公告披露，證監(jiān)會已對公司下發(fā)了《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)證監(jiān)會查明，ST柏龍存在三項違規(guī)事實：一是，ST柏龍首次公開發(fā)行股票招股說明書、2016年非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報告書暨上市公告書及定期報告存在的虛假記載；二是，ST柏龍涉嫌在2017年至2019年年度報告中未如實披露“其他非流動資產(chǎn)”報表項目的情況，在2018年年度報告中未如實披露募集資金使用的情況；三是，ST柏龍涉嫌在2018年至2020年度存在對外擔保未履行審批程序及信息披露義務的情況。

根據(jù)上述違法行為及對社會危害程度，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會擬決定對ST柏龍責令改正、給予警告并處1000萬元罰款；對時任董事長陳偉雄，時任副董事長、總經(jīng)理陳娜娜給予警告并分處500萬元罰款；對時任財務總監(jiān)王琦，時任監(jiān)事林曉如，時任副總經(jīng)理、董秘、董事江偉榮等6人給予警告并分處50萬元至300萬元罰款。同時，擬對陳偉雄、陳娜娜采取終身市場禁入措施，對王琦、江偉榮、林曉如分別采取5年至10年不等的市場禁入措施。

上海滬紫律師事務所劉鵬律師提示，ST柏龍已經(jīng)收到證監(jiān)會的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，正式的行政處罰雖然尚未下發(fā)，但根據(jù)高院最新若干規(guī)定，已經(jīng)取消了行政處罰前置條件，其代理的投資者訴ST柏龍證券虛假陳述案已啟動了多批立案工作，并將陸續(xù)提交法院。目前該案件索賠區(qū)間可明確為，于2015年6月10日至2021年3月18日期間買入，并在2021年3月19日及之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠征集。

記者 李彥

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