在ST華鈺（601020）收到《行政處罰事先告知書》20天后，西藏證監(jiān)局正式向ST華鈺出具了《行政處罰決定書》。至此，ST華鈺及控股股東道衡投資涉信披違法違規(guī)案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，道衡投資、ST華鈺涉嫌主要違法事實包括未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易；未及時披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況。

據(jù)《行政處罰決定書》披露，時任ST華鈺實控人、董事長劉建軍之妹劉桂英為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人，劉桂英直接控制的西藏開恒、西藏誠康為上市公司關(guān)聯(lián)法人。道衡投資、劉建軍未按規(guī)定及時向上市公司董事會報送西藏開恒、西藏誠康關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。

2017年至2018年期間，西藏開恒、西藏誠康與ST華鈺及其全資子公司華鈺融信存在關(guān)聯(lián)交易。ST華鈺未按規(guī)定披露上述事項，導致ST華鈺2017年半年報、年報，2018年半年報、年報均存在重大遺漏。

2020年6月至9月期間，道衡投資持有的ST華鈺5768.30萬股流通股被上海市二中院裁定查封、拍賣、變賣，并分3次在司法拍賣網(wǎng)絡平臺司法拍賣。ST華鈺多次向道衡投資發(fā)送詢問函，詢問內(nèi)容包含司法拍賣事項，道衡投資遲至2020年12月30日才報送《關(guān)于股份被司法拍賣的告知函》。

2021年2月，道衡投資持有的ST華鈺5.4%即3000萬股股份被北京市三中院分3筆在法院司法拍賣網(wǎng)絡平臺發(fā)布拍賣公告進行公開拍賣。對上述可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，ST華鈺未按規(guī)定立即履行信披義務，道衡投資未主動告知上市公司董事會，未配合上市公司履行信披義務。

鑒于上述違法事實，西藏證監(jiān)局決定對道衡投資責令改正，給予警告，并處以250萬元罰款；對ST華鈺責令改正，給予警告，并處以180萬元罰款；對劉建軍、劉桂英等相關(guān)責任人給予警告，并分別處以5萬元至140萬元不等的罰款。此次罰款總額為710萬元。

鑒于證監(jiān)會對ST華鈺的正式處罰已下達，上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，根據(jù)相關(guān)司法解釋，ST華鈺訴訟維權(quán)索賠區(qū)間為，于2017年8月16日至2021年9月16日期間買入該股票，并在2021年9月17日及之后賣出或仍持有而虧損的投資者可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠訴訟。律師將及時代投資者向公司提起訴訟索賠。

此外，立信會計師事務所對ST華鈺2020年財報出具了否定意見的《2020年度內(nèi)部控制審計報告》，其認為ST華鈺在2019年度、2020年度存在未能及時識別關(guān)聯(lián)關(guān)系并履行審議程序及披露義務述的情況，從而導致華鈺礦業(yè)的關(guān)聯(lián)交易授權(quán)與批準的內(nèi)部控制存在重大缺陷。因此，公司自2021年4月30日起被實施其他風險警示，股票簡稱由“華鈺礦業(yè)”變更為“ST華鈺”。

記者 李彥

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