ST東洋（002086）1月19日晚發(fā)布公告披露，公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》及《市場(chǎng)禁入決定書》。這已是公司第二次因信披違規(guī)收到證監(jiān)會(huì)的罰單。

針對(duì)*ST東洋的兩次信披違規(guī)事項(xiàng)，上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，索賠區(qū)間分為兩段：一是，于2017年3月9日至2019年1月14日期間買入ST東洋股票，并在2019年1月15日及以后賣出或繼續(xù)持有該股而虧損的投資者滿足訴訟條件，需要注意的是，該條件的訴訟時(shí)效已不足9個(gè)月，將于今年9月25日屆滿；二是，于2019年1月15日至2020年7月30日期間買入ST東洋，并在2020年7月31日之后賣出或仍持有該股而虧損的投資者可參加索賠。以上兩時(shí)間段內(nèi)的適格投資者，均可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與索賠征集。

具體來(lái)看，*ST東洋此次涉嫌違法違規(guī)事實(shí)包括：一、未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露非經(jīng)營(yíng)性占用資金關(guān)聯(lián)交易。二、未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露對(duì)外擔(dān)保。三、未及時(shí)披露重大訴訟和仲裁。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，并結(jié)合違法行為跨越《證券法》修訂前后適用的特別情形，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)ST東洋責(zé)令改正，給予警告，并處以130萬(wàn)元罰款；對(duì)東方海洋集團(tuán)處以120萬(wàn)元罰款；對(duì)相關(guān)有責(zé)人員也給予警告并分別處以10萬(wàn)元至120萬(wàn)元的罰款。與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還決定對(duì)ST東洋時(shí)任董事長(zhǎng)、東方海洋集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)及實(shí)際控制人車軾采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)ST東洋時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)于雁冰采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

證監(jiān)會(huì)行政處罰落地后，部分中小投資者即可以“證券虛假陳述責(zé)任糾紛”為由向ST東洋提起民事訴訟索賠。劉鵬律師提示，針對(duì)ST東洋2019年的行政處罰，投資者起訴ST東洋一案，已有一審?fù)顿Y者勝訴判決，法院明確了實(shí)施日、揭露日和基準(zhǔn)日，對(duì)后續(xù)投資者索賠具有重要參考作用。

值得一提的是，據(jù)ST東洋1月19日披露的《關(guān)于公司股票被實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展公告》顯示，截至該公告披露日，控股股東東方海洋集團(tuán)非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金余額為116430.85萬(wàn)元，公司違規(guī)擔(dān)保余額為78597.40萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的54.92%。目前，公司已全力督促控股股東制定切實(shí)可行的還款計(jì)劃，盡快償還剩余占用資金及盡快通過(guò)有效途徑償還借款、消除公司擔(dān)保責(zé)任。

業(yè)績(jī)方面，ST東洋預(yù)計(jì)2021年歸母凈利潤(rùn)虧損為2億元至2.6億元，上年同期虧損2.99億元。

記者 李彥

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