距離被立案調查不足一個月，鼎勝新材（603876）及公司董事長周賢海涉嫌信息披露違法違規一案，已由證監會調查完畢。近日，公司收到江蘇證監局下發的《行政處罰事先告知書》。

經查明，鼎勝新材未按照規定在2018年年報、2019年半年報、2019年年報和2020年半年報披露關聯方非經營性資金占用情況，也未對2020年3月1日后發生的關聯方非經營性資金占用進行臨時公告。

具體來看，自鼎勝新材2018年4月18日上市以來，鼎勝實業一直為鼎勝新材控股股東，鼎勝新材實控人、董事長周賢海同為鼎勝實業實控人。杭州輕合金、杭州左岸為鼎勝實業全資子公司，杭州旭美為杭州輕合金全資子公司。鼎勝實業、杭州輕合金、杭州旭美、杭州左岸為鼎勝新材的關聯人。

2018年10月至2021年3月期間，鼎勝新材及其子公司杭州鼎勝進出口有限公司、杭州五星鋁業有限公司、杭州鼎福鋁業有限公司，通過預付貨款、設備款、借款和內部轉款等方式，直接或通過杭州藍拓機電設備有限公司、杭州龍基軸承有限公司等中間方將資金劃轉至鼎勝實業及其子公司。上述資金劃撥并非基于真實業務發生，實質構成鼎勝實業及其子公司對鼎勝新材資金的非經營性占用。

2018年鼎勝實業及杭州輕合金全年累計占用鼎勝新材資金9300萬元，當年歸還4300萬元，期末余額為5000萬元。2019年杭州旭美、杭州左岸全年累計占用鼎勝新材資金25000萬元，當年歸還20000萬元，期末余額為10000萬元。2020年杭州旭美、杭州左岸全年累計占用鼎勝新材資金52535萬元，當年歸還57535萬元，期末余額為5000萬元。2021年1月1日至3月2日，杭州旭美累計占用鼎勝新材資金38000萬元。截至2021年4月28日，全部占用資金及相應利息均已歸還。

基于上述違法事實，江蘇證監局擬決定：對鼎勝新材給予警告，并處以150萬元罰款；對周賢海給予警告，并處以230萬元罰款；對其他15名相關責任人給予警告，并分別處以50萬元至80萬元不等的罰款。

鑒于證監會預處罰已下達，上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師表示，凡在2019年4月27日至2021年12月3日期間買入鼎勝新材，并在2021年12月3日收盤時仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：18018）報名，參與索賠。

2021年以來，伴隨下游新能源車需求的爆發和上游鋰電原材料相關價格的上漲，鼎勝新材在二級市場獲益頗多。鼎勝新材股價在5月底開始一路高歌猛進。9月15日，其股價最高漲至50.79元，自2月8日盤中最低價的區間漲幅達373.79%。

自鼎勝新材2021年12月3日發布被查消息后，公司股價連續兩個交易日跌停。截至今年1月6日收盤，公司股價報38.38元/股。

記者 肖宏娟

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