在經過31個月調查后，ST天潤(002113)涉嫌信息披露違法違規一案已由證監會調查完畢。鑒于ST天潤在2016年-2018年間存在三大違法行為，參照新證券法實施之前的規則，證監會擬對ST天潤進行頂格60萬元的處罰，并對實控人采取終身市場禁入措施。

2019年5月6日，因涉嫌存在信息披露違法違規行為，證監會決定對ST天潤立案調查。2021年12月6日，公司及相關當事人收到證監會《行政處罰及市場禁人事先告知書》。經查明，ST天潤涉嫌違法的事實如下：

其一，2016年至2018年，ST天潤對外提供重大擔保，包括為控股股東及其關聯人對外借款提供擔保，其未按規定及時披露涉案重大擔保事項，且未按規定在定期報告中披露。其中，2016年違規擔保發生額、累計擔保余額均為10.99億元，占當年凈資產的比例為115.80%；2017年違規擔保發生額8.28億元，累計擔保余額17.26億元，分別占當年凈資產的30.99%、64.63%；2018年違規擔保發生額5.14億元，累計擔保余額21.27億元，分別占當年凈資產的22.39%、92.66%。

其二，在2017年至2018年期間，ST天潤控股股東恒潤互興及其關聯人橫琴恒科、恒潤華創等非經營性占用上市公司資金共計4.55億元，占公司2018年年報經審計凈資產的19.84%。ST天潤未按規定對該情況及時披露且未在2017年年報、2018年年報中披露。其中2017年、2018年分別非經營性占用資金1億元、4.05億元，分別占當年年報經審計凈資產的3.74%、17.66%。

其三，ST天潤2018年未按規定及時披露數項重大信息。2018年6月起，ST天潤對外擔保及非經營性資金占用等事項涉及23起訴訟，涉案金額合計26.25億元，公司遲至2019年2月至7月才陸續披露上述訴訟信息。此外，2018年3月起，因控股股東及其關聯方占用等原因涉訟，ST天潤的5個銀行賬戶被司法凍結;2018年7月至9月，ST天潤銀行賬戶因司法強制執行被強制劃轉1.12億余元。ST天潤對以上信息均未按規定及時披露。

ST天潤被查明的違規事實距今已經有五年多。根據處罰告知書中內容，上海明倫律師事務所王智斌律師認為，凡是在2016年8月11日至2019年5月6日期間買入ST天潤（曾用名：天潤數娛）股票，且截至2019年5月6日仍持有該股的投資者，可以通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：6666）報名，參與索賠。

在違規的這段時間內，ST天潤的股價也大幅下跌。ST天潤在2016年11月17日曾創下上市以來的最高價13.22元/股（前復權），隨后震蕩下跌。到公司被立案調查時，每股股價已經跌至3元以下。證監會對ST天潤立案調查期間，公司股價繼續下跌，期間更是創下過1.09元/股的階段新低，給投資者造成巨大損失。目前法院遵循“不告不理”的原則，受損投資者只有主動提請訴訟索賠，才有可能挽回損失。

記者 許立婷

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