12月7日晚間，ST天潤(002113)發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)當事人收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。至此，ST天潤涉嫌信息披露違法一案已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，證監(jiān)會依法擬對公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場禁入措施。

經(jīng)查明，ST天潤涉嫌違法的事實如下：一、ST天潤2016年至2018年對外提供重大擔保，其未按規(guī)定及時披露重大擔保事項，且未按規(guī)定在《2016年年度報告》《2017年半年度報告》《2017年年度報告》《2018年半年度報告》《2018年年度報告》中披露;二、ST天潤未及時披露控股股東及其關(guān)聯(lián)人2017年至2018年非經(jīng)營性占用上市公司資金的情況，且未按規(guī)定在2017年年度報告及2018年年度報告中披露;三、ST天潤2018年未按規(guī)定及時披露數(shù)項重大信息。

基于上述違法事實，證監(jiān)會依法擬決定：對ST天潤責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款;對公司實控人賴淦鋒給予警告，并處60萬元的罰款;對時任董事長麥少軍，時任總經(jīng)理、董事兼董秘江峰等5人給予警告并分處5萬元至30萬元不等的罰款。同時，證監(jiān)會擬決定，對賴淦鋒采取終身市場禁入措施，對麥少軍、江峰分別采取5年市場禁入措施。

鑒于證監(jiān)會預處罰已下達，上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師提示，凡在2016年8月9日至2019年5月6日期間買入ST天潤，并在2019年5月6日收盤時仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：18018)報名，參與索賠。

關(guān)于資金占用、違規(guī)擔保事項，據(jù)ST天潤公告顯示，截至2021年12月1日，公司因違規(guī)擔保應承擔擔保余額的本金部分為76323萬元。此外，公司新增一筆控股股東及其附屬企業(yè)資金占用：公司于今年8月25日收回對全資子公司上海點點樂信息科技有限公司的控制權(quán)，公司在審計過程中發(fā)現(xiàn)上海點點樂信息科技有限公司于2018年10月30日認購長典教育私募基金1500萬元整，期限為365天。該私募基金至今未贖回或歸還。

二級市場上，ST天潤在2016年11月17日創(chuàng)下最高價13.22元/股(前復權(quán))，隨后震蕩下跌，截至12月9日收盤，ST天潤股價報1.79元/股。

記者 肖宏娟

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