ST步森(002569) 公告稱，公司于12月8日收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的對公司及相關(guān)責(zé)任人員的《采取出具警示函措施的決定》的行政監(jiān)管措施決定書(下稱“警示函”)。警示函中提到ST步森披露的信息存在重大遺漏，或許是公司此次被證監(jiān)會立案調(diào)查的原因。

浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，ST步森隱瞞了與易聯(lián)匯華(北京)科技有限公司(下稱“易聯(lián)匯華”)簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中的重要條款，披露的信息存在重大遺漏。2019年9月10日，ST步森與易聯(lián)匯華約定，自協(xié)議簽署之日起一年屆滿時(shí)(雙方可以協(xié)商延遲一年的期限，如不能達(dá)成一致的，則仍以一年為期)，人民銀行未做出同意或者不同意的批復(fù)意見，或在該一年屆滿前人民銀行已做出不同意的批復(fù)的，則《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》自動終止。

到《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定的一年期滿后，人民銀行未作出批復(fù)。在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》已實(shí)質(zhì)延期情況下，步森股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

除此之外，ST步森在披露訴訟信息時(shí)也做了選擇性披露。2021年8月25日，ST步森披露收到法院《民事判決書》，判決ST步森支付原告步森集團(tuán)有限公司(下稱“步森集團(tuán)”)股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3000萬元，并支付相應(yīng)期間的逾期付款利息。2021年9月24日，ST步森與步森集團(tuán)簽署《和解協(xié)議》，約定雙方解除原《股權(quán)收購協(xié)議》，步森股份無需支付原《股權(quán)收購協(xié)議》所約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款9584萬元，ST步森向步森集團(tuán)支付逾期付款利息800萬元。而ST步森在簽署《和解協(xié)議》等重大進(jìn)展時(shí)，未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，2021年8月12日，ST步森披露全資子公司南昌軒琪科技有限公司(下稱“南昌軒琪”)購買3000萬元優(yōu)策興源1號私募基金，產(chǎn)品期限2021年8月11日至2022年7月15日。2021年8月27日，南昌軒琪與自然人楊秋峰簽署該基金《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定南昌軒琪將所持全部基金份額作價(jià)3000萬元轉(zhuǎn)讓給楊秋峰，提前終止該筆委托理財(cái)。ST步森將該委托理財(cái)作為重大事件披露后，在出現(xiàn)簽署《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等重大進(jìn)展時(shí)，未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

值得注意的是，ST步森在12月3日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。警示函中提到的信披違規(guī)情況，或許能解開ST步森為何被立案調(diào)查的謎題。不過，ST步森被調(diào)查是否與此有關(guān)，還有待證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)果。

鑒于ST步森已經(jīng)被立案調(diào)查，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師認(rèn)為，凡是在2021年12月3日晚仍持有ST步森的投資者，可以通過微信公眾號“大眾證券報(bào)”(特征碼：6666)報(bào)名，參與索賠預(yù)征集。

ST步森可謂是合規(guī)信披的“困難戶”。自2015年6月至今，公司已三次因涉嫌信披違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查，兩次被行政處罰。根據(jù)ST步森今年10月11日公告披露，已有原告投資者以虛假陳述民事責(zé)任糾紛為由起訴該公司索賠近710萬元，杭州中院已立案受理尚未開庭審理。

記者 許立婷

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