*ST東洋(002086)11月30日晚間發(fā)布公告稱，公司于當(dāng)日證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局下發(fā)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)公司及相關(guān)當(dāng)事人作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施。

經(jīng)查明，*ST東洋涉嫌違法違規(guī)事實(shí)為以下三項(xiàng)：未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露非經(jīng)營(yíng)性占用資金關(guān)聯(lián)交易、未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露對(duì)外擔(dān)保、未及時(shí)披露重大訴訟和仲裁。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，并結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局?jǐn)M決定，對(duì)*ST東洋責(zé)令改正，給予警告，并處以130萬元罰款;對(duì)東方海洋集團(tuán)處以120萬元罰款;對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理車軾給予警告，并處以120萬元罰款;對(duì)其他6名相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以10萬元至60萬元的罰款。

此外，車軾作為*ST東洋時(shí)任董事長(zhǎng)、東方海洋集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)和實(shí)際控制人，在*ST東洋信息披露違法行為中居于核心地位，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，山東監(jiān)管局?jǐn)M決定對(duì)車軾采取終身證券市場(chǎng)禁入措施;于雁冰作為*ST東洋時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，同時(shí)負(fù)責(zé)東方海洋集團(tuán)財(cái)務(wù)和投融資工作，是該案件最主要的組織實(shí)施者，故山東監(jiān)管局?jǐn)M決定對(duì)于雁冰采取十年證券市場(chǎng)禁入措施。

值得注意的是，*ST東洋并不是第一次因?yàn)樾排`規(guī)受到證監(jiān)會(huì)的處罰。

2019年9月30日，*ST東洋發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，公司存在未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，包括關(guān)聯(lián)方的大額資金占用、非經(jīng)營(yíng)性票據(jù)往來，以及多份定期報(bào)告的個(gè)別列報(bào)項(xiàng)目存在虛假記載等行為。

針對(duì)證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST東洋的第一次行政處罰，自處罰決定書下達(dá)后，就開始有投資者陸續(xù)向*ST東洋提起索賠訴訟。記者從上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師處了解到，目前該部分案件已經(jīng)開庭，法院經(jīng)過多次開庭審理和調(diào)解后已明確了實(shí)施日、揭露日和基準(zhǔn)日，原、被告雙方也存在一定的調(diào)解意向。截至記者發(fā)稿時(shí)，尚未出判決結(jié)果。

劉鵬律師表示，由于*ST東洋先后兩次信息披露違法違規(guī)，因此索賠區(qū)間共兩段，一是，于2017年3月9日至2019年1月14日期間買入*ST東洋，并在2019年1月15日及以后賣出或繼續(xù)持有而虧損的投資者滿足訴訟條件，需要注意的是，該部分訴訟時(shí)效將于2022年9月25日屆滿，已不足一年;二是，于2019年1月15日至2020年7月30日期間買入*ST東洋，并在2020年7月31日之后賣出或仍持有股票而虧損的投資者可參加索賠。以上兩時(shí)間段內(nèi)的適格投資者，均可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與索賠征集。律師將根據(jù)案件進(jìn)展情況代投資者向公司提起訴訟索賠。

記者 李彥

掃碼報(bào)名索賠