北特科技(603009)近日公告稱，公司于11月26日收到證監(jiān)會《立案告知書》。因北特科技涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會于11月9日決定對其立案。

此消息對北特科技股價造成很大影響。北特科技自11月1日迎來一波上漲，期間累計漲幅超過23%。11月29日，即公司被立案調(diào)查公告發(fā)出后的首個交易日，股價很快被打至跌停板，雖然盤中有資金試圖挽救股價，但最終還是以跌停價6.22元/股維持到收盤。

鑒于公司已經(jīng)被立案調(diào)查，上海明倫律師事務所王智斌律師認為索賠條件暫定為：(1)2020年2月3日后買入北特科技且2020年4月24日盤后仍持股;(2)2021年11月26日盤后持有該股的權益受損投資者，均可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：6666)報名，參與索賠預征集。最終索賠條件以法院認定為準。

雖然尚不知北特科技被調(diào)查的具體原因，但該公司曾多次出現(xiàn)信披不合規(guī)的情況，并被監(jiān)管部門處罰。

10月28日，上交所對北特科技、實控人靳坤及有關責任人予以通報批評。原因是北特科技靳坤及其一致行動人靳曉堂(靳坤、靳曉堂為父子關系)存在非經(jīng)營性資金占用的違規(guī)行為。上交所同時查明，上述占用資金中的1.1億元被靳曉堂用于認購公司2018年發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金中非公開發(fā)行的股票，該行為被認定為向參與認購的投資者提供財務資助。上交所同時還對北特科技定增項目保薦代表人及重大資產(chǎn)重組項目獨立財務顧問項目主辦人予以監(jiān)管警示。

此外，因子公司財務舞弊，北特科技及相關負責人也受到了批評。據(jù)上交所官網(wǎng)發(fā)布的《關于對上海北特科技股份有限公司及有關責任人予以通報批評的決定》顯示，北特科技未能及時發(fā)現(xiàn)和制止其旗下全資子公司上海光裕財務舞弊、未能及時披露2019年度業(yè)績預告的行為，被監(jiān)管部門問責。靳坤、靳曉堂父子連同財務總監(jiān)、董秘和獨董兼審計委員會召集人被通報批評，同時上報證監(jiān)會并記入上市公司誠信檔案。

近期，公司還出現(xiàn)大股東違規(guī)減持的情況。北特科技在《持股5%以上股東違規(guī)減持公司股份并致歉的公告》中稱，公司股東謝云臣因在未充分理解董監(jiān)高減持規(guī)定，即在持有公司股份比例低于5%之后90日內(nèi)，通過集中競價交易、大宗交易繼續(xù)減持股份的，仍應遵守有關大股東減持的規(guī)定，而謝云臣在持有公司股份比例低于5%之后的90日內(nèi)，減持了5000股的公司股票，但未按規(guī)定披露減持計劃。

這并不是北特科技第一次出現(xiàn)大股東違規(guī)減持的情形。今年8月5日，北特科技實控人靳坤在持股變動比例達到公司已發(fā)行股份的5%時，未及時停止買賣并履行權益變動披露義務，其超比例違規(guī)減持數(shù)量約為192.73萬股，占比0.53%，數(shù)量和比例較大。根據(jù)相關規(guī)定，上交所決定對靳坤予以通報批評。

記者 許立婷

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