北特科技(603009)近日公告稱，公司于11月26日收到證監(jiān)會《立案告知書》。因北特科技涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會于11月9日決定對其立案。

此消息對北特科技股價造成很大影響。北特科技自11月1日迎來一波上漲，期間累計漲幅超過23%。11月29日，即公司被立案調(diào)查公告發(fā)出后的首個交易日，股價很快被打至跌停板，雖然盤中有資金試圖挽救股價，但最終還是以跌停價6.22元/股維持到收盤。

鑒于公司已經(jīng)被立案調(diào)查，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師認為索賠條件暫定為：(1)2020年2月3日后買入北特科技且2020年4月24日盤后仍持股;(2)2021年11月26日盤后持有該股的權(quán)益受損投資者，均可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：6666)報名，參與索賠預(yù)征集。最終索賠條件以法院認定為準。

雖然尚不知北特科技被調(diào)查的具體原因，但該公司曾多次出現(xiàn)信披不合規(guī)的情況，并被監(jiān)管部門處罰。

10月28日，上交所對北特科技、實控人靳坤及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評。原因是北特科技靳坤及其一致行動人靳曉堂(靳坤、靳曉堂為父子關(guān)系)存在非經(jīng)營性資金占用的違規(guī)行為。上交所同時查明，上述占用資金中的1.1億元被靳曉堂用于認購公司2018年發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金中非公開發(fā)行的股票，該行為被認定為向參與認購的投資者提供財務(wù)資助。上交所同時還對北特科技定增項目保薦代表人及重大資產(chǎn)重組項目獨立財務(wù)顧問項目主辦人予以監(jiān)管警示。

此外，因子公司財務(wù)舞弊，北特科技及相關(guān)負責(zé)人也受到了批評。據(jù)上交所官網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于對上海北特科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評的決定》顯示，北特科技未能及時發(fā)現(xiàn)和制止其旗下全資子公司上海光裕財務(wù)舞弊、未能及時披露2019年度業(yè)績預(yù)告的行為，被監(jiān)管部門問責(zé)。靳坤、靳曉堂父子連同財務(wù)總監(jiān)、董秘和獨董兼審計委員會召集人被通報批評，同時上報證監(jiān)會并記入上市公司誠信檔案。

近期，公司還出現(xiàn)大股東違規(guī)減持的情況。北特科技在《持股5%以上股東違規(guī)減持公司股份并致歉的公告》中稱，公司股東謝云臣因在未充分理解董監(jiān)高減持規(guī)定，即在持有公司股份比例低于5%之后90日內(nèi)，通過集中競價交易、大宗交易繼續(xù)減持股份的，仍應(yīng)遵守有關(guān)大股東減持的規(guī)定，而謝云臣在持有公司股份比例低于5%之后的90日內(nèi)，減持了5000股的公司股票，但未按規(guī)定披露減持計劃。

這并不是北特科技第一次出現(xiàn)大股東違規(guī)減持的情形。今年8月5日，北特科技實控人靳坤在持股變動比例達到公司已發(fā)行股份的5%時，未及時停止買賣并履行權(quán)益變動披露義務(wù)，其超比例違規(guī)減持數(shù)量約為192.73萬股，占比0.53%，數(shù)量和比例較大。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上交所決定對靳坤予以通報批評。

記者 許立婷

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