晉億實業(yè)被證監(jiān)會突擊調(diào)查 中小投資者如何保護自己?

11月19日晚,晉億實業(yè)(601002)發(fā)布收到證監(jiān)會《立案告知書》的公告。公告中稱,據(jù)公司初步了解,本次立案涉及公司未及時就日常關(guān)聯(lián)交易履行審議程序和信息披露義務等相關(guān)事項。受立案調(diào)查消息影響,晉億實業(yè)股價連續(xù)兩日下跌。
鑒于證監(jiān)會已經(jīng)對公司展開調(diào)查,上海明倫律師事務所王智斌律師認為,如最終證監(jiān)會以虛假陳述為由對晉億實業(yè)予以行政處罰,根據(jù)相關(guān)司法解釋,因其虛假陳述行為而受損的投資者均可以索賠。晉億實業(yè)初步索賠時間段定為,截至2021年11月19日收盤時仍持有該股票的投資者,可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼:6666)報名,參與索賠征集。最終索賠條件以法院認定為準。
晉億實業(yè)是國內(nèi)緊固件行業(yè)龍頭企業(yè),生產(chǎn)銷售各類緊固件、鐵道扣件、五金制品、精線、自動化倉儲設備、鋼軌等產(chǎn)品。公司上市后曾在2009年、2012年、2015年三度虧損,2020年交出凈利潤為5.02億元的上市以來最佳業(yè)績單。2021年前三季度,公司實現(xiàn)營收21.97億元,凈利潤2.05億元,同比分別增加24.84%、91.98%。期末凈資產(chǎn)41.19億元,比上年末增長4.16%。
值得注意的是,2021年5月18日,上交所曾對晉億實業(yè)及相關(guān)人員予以監(jiān)管警示。經(jīng)查明,晉億實業(yè)在信息披露方面,時任董事會秘書俞杰在職責履行方面存在以下違規(guī)行為:一、日常關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定履行決策程序和披露義務。二、閑置自有資金理財超出股東大會授權(quán)額度。鑒于相關(guān)違規(guī)事實和情節(jié),根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上交所對晉億實業(yè)股份有限公司及時任董事會秘書俞杰予以監(jiān)管警示。
此外,晉億實業(yè)此前還涉小股東舉報風波。證監(jiān)會官網(wǎng)2021年1月公布的〔2021〕8號行政復議決定書顯示,2020年7月,曾令奇以原晉億實業(yè)小股東身份向浙江證監(jiān)局舉報,舉報晉億實業(yè)2016-2019年度會計報表存在“虛假記載嫌疑事實”。
浙江證監(jiān)局在職責范圍內(nèi)對曾令奇提供的信息披露違法線索依法進行了核查。浙江證監(jiān)局于2020年9月向曾令奇作出“如你有晉億實業(yè)新的違法違規(guī)證據(jù)或線索,可向我局進一步提供”的答復。
曾令奇不服該答復處理,向證監(jiān)會申請行政復議。證監(jiān)會審理后,決定駁回其行政復議申請。證監(jiān)會認為,申請人提供的《分析說明》僅為其個人主觀意見,缺乏客觀依據(jù),結(jié)合申請人提供的其他證據(jù),均不能初步證明晉億實業(yè)存在申請人所稱違法違規(guī)事實,亦不能初步證明申請人主張的所謂違法行為導致其權(quán)益損失。
記者 許立婷

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