11月10日晚間，昊華能源(601101)發(fā)布公告稱，公司收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。因公司2015年收購(gòu)京東方能源股權(quán)事項(xiàng)存在虛增資產(chǎn)的情況，公司及相關(guān)責(zé)任人將被行政處罰。

至此，北京證監(jiān)局對(duì)昊華能源為期一年多的調(diào)查結(jié)束，行政處罰正式落地，投資者索賠窗口開(kāi)啟。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2015年2月11日至2019年12月27日期間買(mǎi)入昊華能源股票，并在2019年12月28日之后賣出或仍持有而虧損的投資者，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與索賠征集，律師將根據(jù)具體情況代投資者向公司索賠。

據(jù)公告顯示，該份正式行政處罰揭示的違法違規(guī)內(nèi)容，與此前行政處罰事先告知書(shū)的內(nèi)容一致：2015年，昊華能源收購(gòu)京東方能源30%股權(quán)，取得京東方能源控制權(quán)，將其納入公司合并報(bào)表。此后，公司將京東方能源實(shí)際持有的4.5億噸煤炭資源量按照9.6億噸煤炭資源量進(jìn)行了賬務(wù)處理，導(dǎo)致公司2015年、2016年、2017年、2018年年報(bào)虛假記載，虛增資產(chǎn)約28.25億元，虛增金額分別占當(dāng)期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的14.26%、13.96%、13.77%和13.58%。

根據(jù)當(dāng)事人上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)最終決定對(duì)昊華能源給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)5位相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以10萬(wàn)元至30萬(wàn)元的罰款。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)耿養(yǎng)謀、時(shí)任董事兼董事會(huì)秘書(shū)關(guān)杰、時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)鮑霞分別采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

值得關(guān)注的是，按照證券訴訟的一般流程，基本都是等證監(jiān)會(huì)行政處罰下達(dá)后，法院才受理投資者的索賠訴訟。不過(guò)在此次證監(jiān)會(huì)處罰下達(dá)前，北京金融法院在2021年4月就已經(jīng)突破行政前置程序開(kāi)始受理昊華能源索賠案，并沒(méi)有待證監(jiān)會(huì)正式行政處罰下達(dá)后才開(kāi)始受理投資者訴訟。如今，證監(jiān)會(huì)對(duì)昊華能源的行政處罰正式落地，更為投資者索賠提供了有力證據(jù)。

此外，業(yè)績(jī)方面，受益于煤炭?jī)r(jià)格大幅攀升，2021年以來(lái)昊華能源業(yè)績(jī)一路飆升。據(jù)昊華能源10月30日公布的三季報(bào)顯示，公司2021年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收55.8億元，同比增長(zhǎng)80.1%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)12.9億，同比增長(zhǎng)1146%。有業(yè)內(nèi)人士分析指出，昊華能源基本面持續(xù)好轉(zhuǎn)，凈資產(chǎn)相對(duì)充裕，這些都為投資者訴訟維權(quán)提供了保障。

記者 李彥

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