11月10日晚間，昊華能源(601101)發布公告稱，公司收到北京證監局下發的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。因公司2015年收購京東方能源股權事項存在虛增資產的情況，公司及相關責任人將被行政處罰。

至此，北京證監局對昊華能源為期一年多的調查結束，行政處罰正式落地，投資者索賠窗口開啟。

上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，根據相關司法解釋，在2015年2月11日至2019年12月27日期間買入昊華能源股票，并在2019年12月28日之后賣出或仍持有而虧損的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠征集，律師將根據具體情況代投資者向公司索賠。

據公告顯示，該份正式行政處罰揭示的違法違規內容，與此前行政處罰事先告知書的內容一致：2015年，昊華能源收購京東方能源30%股權，取得京東方能源控制權，將其納入公司合并報表。此后，公司將京東方能源實際持有的4.5億噸煤炭資源量按照9.6億噸煤炭資源量進行了賬務處理，導致公司2015年、2016年、2017年、2018年年報虛假記載，虛增資產約28.25億元，虛增金額分別占當期經審計總資產的14.26%、13.96%、13.77%和13.58%。

根據當事人上述違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據相關法律法規，證監會最終決定對昊華能源給予警告，并處以60萬元罰款；對5位相關責任人給予警告，并分別處以10萬元至30萬元的罰款。同時，證監會決定對時任董事長耿養謀、時任董事兼董事會秘書關杰、時任董事兼財務總監鮑霞分別采取3年證券市場禁入措施。

值得關注的是，按照證券訴訟的一般流程，基本都是等證監會行政處罰下達后，法院才受理投資者的索賠訴訟。不過在此次證監會處罰下達前，北京金融法院在2021年4月就已經突破行政前置程序開始受理昊華能源索賠案，并沒有待證監會正式行政處罰下達后才開始受理投資者訴訟。如今，證監會對昊華能源的行政處罰正式落地，更為投資者索賠提供了有力證據。

此外，業績方面，受益于煤炭價格大幅攀升，2021年以來昊華能源業績一路飆升。據昊華能源10月30日公布的三季報顯示，公司2021年前三季度實現營收55.8億元，同比增長80.1%；實現歸母凈利潤12.9億，同比增長1146%。有業內人士分析指出，昊華能源基本面持續好轉，凈資產相對充裕，這些都為投資者訴訟維權提供了保障。

記者 李彥

掃碼可登記維權