11月10日晚間，昊華能源(601101)發(fā)布公告稱，公司近日收到北京證監(jiān)局《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。因公司2015年收購京東方能源股權(quán)事項存在虛增資產(chǎn)的情況，公司及相關(guān)責(zé)任人被證監(jiān)會行政處罰。

經(jīng)查明，2015年，昊華能源收購鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司(以下簡稱“京東方能源”)30%股權(quán)，取得京東方能源控制權(quán)，將其納入公司合并報表。

2015年2月10日，昊華能源召開第四屆董事會第十四次會議審議《關(guān)于收購北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司持有的鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司30%股權(quán)的議案》。昊華能源董事長耿養(yǎng)謀在此次會上告知與會董事，此次收購，將京東方能源實際持有的4.5億噸煤炭資源調(diào)整為9.6億噸煤炭資源。與會董事基于此通過了上述議案。

此后，昊華能源將京東方能源實際持有的4.5億噸煤炭資源量按照9.6億噸煤炭資源量進行了賬務(wù)處理，導(dǎo)致公司2015年、2016年、2017年、2018年年報虛假記載，虛增資產(chǎn)約28.25億元，虛增金額分別占當期經(jīng)審計總資產(chǎn)的14.26%、13.96%、13.77%和13.58%。

2019年12月27日，昊華能源公告2015年收購京東方能源股權(quán)事項存在虛增資產(chǎn)。

北京證監(jiān)局決定：對昊華能源給予警告，并處以60萬元罰款;對耿養(yǎng)謀等5名相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以10萬元至30萬元不等的罰款。同時，北京證監(jiān)局決定對耿養(yǎng)謀、時任董事兼董秘關(guān)杰、時任董事兼財務(wù)總監(jiān)鮑霞分別采取3年證券市場禁入措施。

鑒于證監(jiān)會處罰已下達，上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師提示，根據(jù)相關(guān)司法解釋，凡在2015年2月11日至2019年12月27日期間買入昊華能源，并在2019年12月27日收盤時仍持有股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：18018)報名，參與索賠。

值得一提的是，按照證券訴訟的一般流程，基本都是證監(jiān)會行政處罰下達后，法院才受理投資者的索賠訴訟。而北京金融法院在2021年4月就已經(jīng)受理了昊華能源投資者的索賠訴訟。

公告顯示，截至2021年7月5日，北京金融法院累計已受理投資者訴昊華能源虛假陳述案件32起，所涉訴訟請求金額合計為2495.39萬元。

記者 肖宏娟

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